上海证券交易所始终以“依法监管”和“合规监管”作为自律监管工作的基本方针和原则。近年以来，本所以证券法、公司法等法律法规为核心，以中国证监会发布的各种行政规章为框架，通过不断完善上市规则、会员管理规则和交易规则等基本自律规则，并适时辅之以各种指引、通知等形式，形成了多层次自律监管规则体系。