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机构职能与设置

机构职能

拟订股票发行上市、上市公司再融资、上市公司并购重组审核规则、上市委和重组委及科技创新咨询委员会相关规则；

负责股票发行上市审核和上市公司再融资、上市公司并购重组审核工作，拟订审核标准、审核程序等；

对发行人、上市公司及中介机构实施自律监管等。

机构设置

本所设立发行上市审核机构，对发行人股票发行上市、再融资、并购重组申请文件进行审核。

本所审核机构下设综合部、审核部、质量控制部。

综合部：负责申报材料的受理、申报前咨询沟通，承担本所上市委、重组委秘书处和科技创新咨询委日常事务及具体运作职能。

审核部：负责股票发行上市、上市公司再融资和上市公司并购重组审核工作。

质量控制部：负责对审核工作进行监督检查，对监管对象实施自律监管，开展保荐机构执业质量评价。

审核流程

委员会介绍

上市审核委员会并购重组审核委员会科技创新咨询委员会

上市审核委员会

本所设立上市审核委员会（以下简称上市委），对本所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议，就其提出的初步审核意见，提出审议意见；对本所相关业务部门出具的退市相关审核报告以及上市公司提交的相关书面文件进行审议，提出审议意见；对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核、不同意转板决定进行复审，提出复审意见；本所作出终止上市决定前，上市公司依规申请听证的，上市委听取其陈述及申辩意见；对本所审核工作提出建议等。

上市委委员不超过30名，由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。上市委通过召开审议会议等形式开展审议和复审工作，通过集体讨论，形成合议意见。

上市审核委员会

本所设立上市审核委员会（以下简称上市委），对本所发行上市审核机构出具的审核报告以及发行上市申请文件进行审议，就其提出的初步审核意见，提出审议意见；对本所相关业务部门出具的退市相关审核报告以及上市公司提交的相关书面文件进行审议，提出审议意见；对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核、不同意转板决定进行复审，提出复审意见；本所作出终止上市决定前，上市公司依规申请听证的，上市委听取其陈述及申辩意见；对本所审核工作提出建议等。

上市委委员不超过30名，由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。上市委通过召开审议会议等形式开展审议和复审工作，通过集体讨论，形成合议意见。

本所设立并购重组审核委员会（以下简称重组委），对本所并购重组审核机构出具的审核报告以及并购重组申请文件进行审议，就其提出的初步审核意见，提出审议意见；对上市公司提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见；对本所审核工作提出建议等。

重组委委员不超过20名，由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。重组委通过召开审议会议等形式开展审议和复审工作，通过集体讨论，形成合议意见。

本所设立并购重组审核委员会（以下简称重组委），对本所并购重组审核机构出具的审核报告以及并购重组申请文件进行审议，就其提出的初步审核意见，提出审议意见；对上市公司提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审，提出复审意见；对本所审核工作提出建议等。

重组委委员不超过20名，由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。重组委通过召开审议会议等形式开展审议和复审工作，通过集体讨论，形成合议意见。

本所设立科技创新咨询委员会，负责向本所提供专业咨询、人员培训和政策建议。咨询事项包括：国家科技创新发展战略、细分领域规划等；板块建设及相关规则的制定；板块定位、科创属性及业务与技术相关事项；国内外科技创新及产业化应用的发展动态；本所根据工作需要提请咨询的其他事项。

咨询委员会委员共四十至六十名，由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家等组成，所有委员均为兼职。本所通过召开会议、书面函件等方式，向咨询事项涉及的相关行业委员和专家进行咨询。