上证发〔2026〕43号

各市场参与人：

为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》相关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，促进和保障董事会秘书积极履职，优化上市公司合并流程，切实保护中小投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称原《上市规则》）进行了修订。新修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）》（以下简称新《上市规则》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。除本通知特别说明条款外，本所于2025年4月25日发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》（上证发〔2025〕60号）同时废止，新旧规则适用的衔接安排如下：

1.根据《上市公司董事会秘书监管规则》，新《上市规则》第4.2.12条、第4.2.13条自2026年5月24日起施行。在此之前，上市公司应当继续遵守本所原《上市规则》关于董事会秘书的规定。

2.上市公司在2026年5月24日前存在董事会秘书空缺情形的，适用本所原《上市规则》第4.2.12条，董事会秘书空缺期限不得超过9个月，但董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责的，应于2026年5月24日之前调整为由董事长代行。2026年5月24日及之后出现董事会秘书空缺情形的，应当适用新《上市规则》第4.2.12条的规定。

3.关于上市条件、上市公司股票风险警示、终止上市等事宜的适用衔接安排仍按照《关于发布〈上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）〉的通知》和相关规定执行。

特此通知。

附件：

1.上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）

2.《上海证券交易所科创板股票上市规则（2026年4月修订）》修订说明

上海证券交易所

2026年4月24日