上证发〔2026〕45号

各市场参与人：

为落实中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》相关要求，进一步规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，促进和保障董事会秘书积极履职，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》进行了修订（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。除本通知特别说明条款外，本所于2025年5月15日发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）同时废止，新旧规则适用的衔接安排如下：

1.根据《上市公司董事会秘书监管规则》，本指引第3.3.3条、第4.5.3条、第4.5.4条、第4.5.7条、第4.5.9条至第4.5.12条自2026年5月24日起施行。在此之前，上市公司应当继续遵守本所原有规则关于董事会秘书的规定。

2.上市公司应当在2028年1月1日前，按照《上市公司董事会秘书监管规则》及本指引的相关规定，及时聘任或更换董事会秘书，调整高级管理人员任职情况，确保符合本指引第4.5.3条、第4.5.4条及第4.5.10条的要求。

特此通知。

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附件：

1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）

2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2026年4月修订）》修订说明

上海证券交易所

2026年4月24日