监管关注函

上证债监〔2016〕5号

昆药集团股份有限公司：

　　你公司面向公众投资者公开发行3亿元公司债券（证券简称“15昆药债”）并于2015年9月8日在本所上市交易，本次债券由招商证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　根据云南证监局对你公司现场检查的结果，在本次债券存续期内，你公司未在定期报告中披露债券募集资金的使用情况，违反了《公司债券发行与管理办法》第四十二条、第四十四条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第3.2.2条的规定。此外，你公司仍然沿用上市公司股票融资信息披露制度，未按规定制定专门的公司债券信息披露事务管理制度，违反了《上市规则》第3.1.2条的规定。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《上市规则》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管关注。

　　你公司应当引以为戒，健全并完善相关机制，严格按照债券募集说明书的约定和本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年四月二十八日