监管警示函

上证债监〔2016〕106号

长沙市城市建设投资开发集团有限公司：

　　你公司于2016年6月20日发行了长沙市城市建设投资开发集团有限公司2016年非公开发行公司债券(第一期)(以下简称“16长沙01”，证券代码135562)，发行规模15亿元，该债券由中信建投证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　经查明，你公司在本次债券存续过程中，存在违反募集说明书相关承诺使用募集资金的违规行为。根据募集说明书，你公司承诺：“不会将募集资金用于发行人下属平台子公司，且不会转借他人”。但你公司在实际收到募集资金后即将其中的4亿元划往下属平台子公司长沙城投铁路站场迁建开发有限公司，用于该公司支付项目工程款。经了解，目前相关款项已返回。

　　你公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条及《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《非公办法》)第7.1条的有关规定。鉴于违规行为的性质和情节，根据《非公办法》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，并就以下事项做好相关工作：

　　1.健全并完善有关机制，严格按照募集说明书约定及有关制度要求，妥善使用债券募集资金。如募集资金使用存在不合规情形的，应在受托管理人监督指导下予以纠正。

　　2.切实履行应尽的信息披露义务，保证信息披露的及时性、准确性和完整性。如信息披露等方面存在违规行为，请及时纠正。

　　3.积极配合债券受托管理人的其他相关工作，切实维护债券投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年十二月二十一日