监管警示函

上证债监〔2016〕250号

湘潭九华经济建设投资有限公司：

　　你公司于2015年11月19日发行了湘潭九华经济建设投资有限公司2015年非公开发行公司债券(以下简称“15潭九华”，证券代码125712)，该债券由光大证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”）承销并担任受托管理人。

　　经查明，你公司对15潭九华募集资金的使用存在不规范情形。本次债券募集说明书约定募集资金应用于偿还有息债务，但你公司分别于2016年1月及4月将募集资金3.5亿元和5亿元通过往来款方式支付给子公司湘潭九华资产管理与经营公司。经了解，你公司已就有关问题及时进行了自查并落实了整改措施，所涉资金已返还。

　　你公司上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条及《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《非公办法》)第7.1条的有关规定。鉴于违规行为的性质和情节，根据《非公办法》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，并就以下事项做好相关工作：

　　1.健全并完善有关机制，严格按照募集说明书约定及有关制度要求，妥善使用债券募集资金。如募集资金使用存在不合规情形的，应在受托管理人监督指导下予以纠正。

　　2.切实履行应尽的信息披露义务，保证信息披露的及时性、准确性和完整性。如信息披露等方面存在违规行为，请及时纠正。

　　3.积极配合债券受托管理人的其他相关工作，切实维护债券投资者合法权益。

　　特此函告。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年十二月十五日