监管警示函

上证债监〔2016〕3号

成都龙泉现代农业投资有限公司：

　　你公司面向合格投资者非公开发行6亿元公司债券（证券简称“15龙投债”）并于2015年8月27日在本所挂牌交易，本次债券由东兴证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　经查明，你公司在本次债券存续期内存在下列违规行为：一是未及时披露2015年6月2日、7月30日、9月30日先后新增借款且均超过上年末净资产20%的情形；二是未及时披露新增对外担保余额超过上年末净资产20%的情形。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第4.9条的规定。此外，你公司未按规定制定专门的公司债券信息披露事务管理制度，违反了《暂行办法》第4.1条的规定。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，提出切实有效的整改措施，健全并完善相关机制，严格按照债券募集说明书的约定和本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。

　　你公司应于10个工作日内将整改情况以书面形式报送本所。若限期内落实整改确有困难的，可于限期内将整改计划报至本所，本所将持续关注你公司整改计划的落实情况。如未能及时有效落实整改措施，本所将进一步采取自律监管措施。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年四月二十八日