监管警示函

上证债监〔2016〕2号

物美控股集团有限公司：

　　你公司面向合格投资者公开发行30亿元公司债券（证券简称“15物美01”、“15物美02”）并分别于2015年9月9日、2015年10月20日起在本所上市交易。本次债券由海通证券股份有限公司担任主承销商和受托管理人。

　　经查明，你公司在本次债券发行及存续期内存在下列违规行为：一是募集说明书对关联方关系及关联交易披露不完整、不准确；二是你公司向本所提交的2015年半年报中关于损益表披露存在错误；三是你公司未及时披露控股子公司北京物美商业集团股份有限公司（1025.HK）的私有化对公司偿债能力的影响。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第1.5条、第3.3.1条的规定。你公司已就上述问题进行了整改补正。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《上市规则》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，健全并完善相关机制，严格按照债券募集说明书的约定和本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年四月二十八日