监管警示函

上证债监〔2016〕1号

大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司：

　　你公司面向合格投资者非公开发行20亿元公司债券（证券简称“15星海湾”）并于2015年9月17日起在本所挂牌转让。本次债券由大通证券股份有限公司担任主承销商和受托管理人。

　　经查明，你公司最大债务人大连胜利路拓宽改造工程建设有限公司（以下简称“胜利路公司”）系你公司母公司大连市星海湾开发建设管理中心的全资子公司，但你公司未在本次债券募集说明书中将胜利路公司披露为关联方，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第1.6条的规定。你公司已就上述问题进行了整改补正。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，健全并完善相关机制，严格按照债券募集说明书的约定和本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年四月二十八日