纪律处分决定书〔2019〕35号

当事人：

　　洪业化工集团股份有限公司。

　　洪业化工集团股份有限公司（以下简称洪业化工或公司）于2016年6月1日、12月2日和12月7日先后发行了3期公司债券（债券简称：16洪业01、16洪业02和16洪业债）。上述债券均在上海证券交易所（以下简称本所）上市交易或挂牌转让。经查明，洪业化工存在以下违规事实：

　　一、未按规定履行信用风险管理义务

　　一是洪业化工于2017年8月10日向本所报送了《16洪业债信用风险应急处置预案》，但预案内容不符合《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》（以下简称《风险管理指引》）的要求。债券信用风险化解处置过程中，洪业化工亦未能及时调整和完善预案内容。

　　二是2017年6月起洪业化工的吉安化工、吉昌化工和方明化工等厂区基本处于停工状态，对公司生产经营造成重大影响，但洪业化工未及时披露并进行风险预警。2017年7月和2017年12月，法院就洪业化工与李国亮、江南金融租赁有限公司等主体的借款纠纷做出一审判决，判令洪业化工偿还借款且涉案金额超过5000万元，但洪业化工未及时披露并进行风险预警。

　　三是洪业化工未积极配合受托管理人开展风险排查，未及时向受托管理人提供存续期信用风险监测所需资料。

　　四是菏泽市中级人民法院于2018年7月25日裁定受理山东玉皇化工有限公司对洪业化工的破产重整申请，但洪业化工未予披露相关情况。

　　二、未按规定披露定期报告

　　洪业化工未按规定披露2017年半年度报告、2017年年度报告和2018年半年度报告等定期报告。此外，洪业化工因信息披露违规行为两次被本所采取监管措施，但至今仍未披露相关定期报告。

　　洪业化工的上述行为违反了《风险管理指引》第八条、第三十四条、第三十五条、第四十一条、第四十二条、第四十六条，《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《债券上市规则》）第3.2.1条、第3.2.2条、第3.3.1条和《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第3.2.2条、第3.2.4条（原《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》第4.8条、第4.9条，以下简称《挂牌规则》）的规定。

　　鉴于上述行为的性质及情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《债券上市规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《挂牌规则》第1.8条、第6.2条、第6.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对洪业化工集团股份有限公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《债券上市规则》、《挂牌规则》等规定，完善公司信息披露管理制度，保护债券持有人的合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　二○一九年五月二十二日