当事人：

　　惠水城投集团城市建设投资发展有限公司。
 

　　惠水城投集团城市建设投资发展有限公司（以下简称发行人）于2016年3月10日面向合格投资者非公开发行了惠水县城市建设投资发展有限公司2016年非公开发行公司债券（债券简称：16惠水债，债券代码：135300），发行规模3亿元。

　　经查明，发行人在16惠水债债券存续过程中，存在将募集资金转借他人，未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书约定，债券募集资金扣除发行费用后，用于补充营运资金。但发行人在实际收到16惠水债募集资金后，将18000万元出借给惠水县人民政府债务资金管理办公室；6700万元出借给惠水经济开发区管理委员会；1000万元出借给贵州德豪房地产开发有限公司；740万元出借给惠水县教育局；500万元出借给惠水金满地房地产开发有限公司；500万元出借给个人程建涛。相关违规行为已于2017年4月整改完毕。

　　发行人将募集资金转借他人、未按约定用途使用募集资金的行为，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第1.3条的规定。

　　鉴于上述行为的性质及情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对惠水城投集团城市建设投资发展有限公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　发行人应当引以为戒，严格按照法律、法规和《暂行办法》的规定，完善公司募集资金使用管理制度，保护债券持有人的合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　二〇一七年十一月二日