当事人：

　　泸州市工业投资集团有限公司。
 

　　泸州市工业投资集团有限公司（以下简称发行人）于2015年11月12日面向合格投资者非公开发行了泸州市工业投资集团有限公司2015年公司债券（以下简称15泸工投，债券代码125732，发行规模10亿元），于2016年3月25日面向合格投资者公开发行了泸州市工业投资集团有限公司2016年公司债券（以下简称16泸工债，债券代码136343，发行规模10亿元）。

　　经查明，发行人在15泸工投和16泸工债债券存续过程中，存在将募集资金转借他人、未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据该两期债券募集说明书约定，债券募集资金扣除发行费用后，用于补充流动资金。发行人在实际收到15泸工投募集资金后，将2.04亿元出借给泸天化（集团）有限责任公司、将2.499亿元出借给合江县临港工业开发投资有限公司、将4400万元出借给泸州市土地统征和整理中心；在实际收到16泸工债募集资金后，将7820万元出借给泸天化（集团）有限责任公司、将2000万元出借给泸州市土地统征和整理中心。发行人的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条、《上海证券交易所公司债券上市规则》（以下简称《上市规则》）第1.4条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第1.3条的规定。相关违规行为已于2016年9月整改完毕。

　　鉴于上述行为的性质及情节，经上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分委员会审核通过，根据《上市规则》第1.7条、第7.1条、第7.3条，《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对泸州市工业投资集团有限公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规、《上市规则》和《暂行办法》的规定，完善公司募集资金使用管理制度，保护债券持有人的合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　二○一七年七月五日