纪律处分决定书〔2014〕46号

当事人：

　　湖州金泰科技股份有限公司；

　　潘建华，职务：时任湖州金泰科技股份有限公司董事长。

　　经查明，湖州金泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）在信息披露方面存在如下违规行为：

　　一、未披露2012年度、2013年度财务审计报告

　　公司于2012年发行湖州金泰科技股份有限公司2012年中小企业私募债券（以下简称“12金泰债”）。至今，公司未按约定披露公司2012年度和2013年度的财务审计报告。

　　二、未就私募债券提前一年到期及未能按时兑付进行披露

　　根据2014年6月的私募债券回售登记结果，12金泰债于2014年7月提前一年到期，公司未就相关事项进行必要的信息披露。7月10日债券到期后，公司未能按时兑付债券到期本息，未就相关违约事项及后续偿付安排进行必要的信息披露。

　　公司上述行为违反了《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）第二十八条、第三十条、第三十一条等有关规定以及募集说明书的约定。公司董事长潘建华对公司违规行为的发生负有不可推卸的责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《试点办法》第四十条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对湖州金泰科技股份有限公司予以通报批评；对湖州金泰科技股份有限公司时任董事长潘建华予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将记入诚信档案。

　　中小企业私募债券发行人应当引以为戒，严格按照法律、法规和《试点办法》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
 

　　上海证券交易所

　　二○一四年十一月十四日