纪律处分决定书〔2014〕47号

当事人：

　　山东博瑞格生物资源制品有限公司；

　　梁苏，职务：时任山东博瑞格生物资源制品有限公司总经理。

　　经查明，山东博瑞格生物资源制品有限公司（以下简称“公司”）在信息披露方面存在如下违规行为：

　　一、未就私募债券募集资金违规转移事项进行披露

　　公司于2013年4月17日发行了山东博瑞格生物资源制品有限公司2013年中小企业私募债券（以下简称“13博瑞格”）。13博瑞格完成发行后，大部分资金被转移至债券担保人关联单位，未全部用于公司经营。公司未就相关违规事项进行必要的信息披露。

　　二、未就私募债券付息违约事项进行披露

　　根据私募债券募集说明书约定，公司应于2014年4月17日偿付13博瑞格当期应付利息，但公司未按时履约，也未就相关违约事项进行必要的信息披露。

　　公司上述行为违反了《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）第二十八条、第三十条、第三十一条等有关规定以及募集说明书的约定。公司总经理梁苏负责公司日常经营，对公司违规行为的发生负有不可推卸的责任。

　　鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称“本所”）纪律处分委员会审核通过，根据《试点办法》第四十条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对山东博瑞格生物资源制品有限公司予以通报批评；对山东博瑞格生物资源制品有限公司时任总经理梁苏予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将记入诚信档案。

　　中小企业私募债券发行人应当引以为戒，严格按照法律、法规和《试点办法》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
 

　　上海证券交易所

　　二○一四年十一月十七日