纪律处分决定书〔2016〕22号

当事人：

　　伊宁市国有资产投资经营有限责任公司。

　　伊宁市国有资产投资经营有限责任公司（以下简称“公司”）分两期面向合格投资者非公开发行22亿元公司债券（证券简称“15伊资01”、“15伊资02”）并于2015年11月24日在上海证券交易所（以下简称“本所”）挂牌转让，本次债券由光大证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　公司在本次债券存续过程中，存在募集资金转借他人，未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书的约定，本次募集资金在扣除发行费用后用应于补充流动资金，但第一期10亿元募集资金到账后，公司将其中4亿元转借给了伊宁市财政局并签订了借款合同，约定了借款期限和利息支付。公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第1.7条、第7.1条的规定。此外，公司还存在本次债券存续期内未及时建立信息披露事务管理制度的问题，违反了《暂行办法》第4.1条的规定。

　　鉴于上述行为的性质及情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《暂行办法》第7.1条、第7.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对伊宁市国有资产投资经营有限责任公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《暂行办法》的规定，完善公司募集资金使用和信息披露事务管理制度，保护债券持有人的合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　二○一六年四月二十七日