纪律处分决定书〔2016〕25号

当事人：

　　九江市北门旅游开发建设有限公司。

　　九江市北门旅游开发建设有限公司（以下简称“公司”）分两期非公开发行3亿元中小企业私募债券（证券简称“14北门01”、“14北门02”）并于2015年7月17日在上海证券交易所（以下简称“本所”）挂牌转让，本次债券由天风证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　公司在本次债券存续过程中，存在募集资金转借他人，未按约定用途使用募集资金的违规行为。根据募集说明书的约定，本次债券募集资金在扣除发行费用后应全部用于补充流动资金，但公司在募集资金到账后，先后将资金划转至庐山区财政局账户。上述款项均未用于公司的日常经营，与募集说明书的约定用途不符。公司的上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条、《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）第1.7条、第7.1条的规定。

　　此外，公司董事长兼总经理于2015年7月15日进行了变更，但公司未及时披露该事项，违反了《暂行办法》第4.9条的规定。在本次债券存续期内，公司还存在未及时建立信息披露事务管理制度的问题，违反了《暂行办法》第4.1条的规定。

　　鉴于上述行为的性质及情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《暂行办法》第7.1条、第7.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，本所做出如下纪律处分决定：对九江市北门旅游开发建设有限公司予以通报批评。

　　对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。

　　公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《暂行办法》的规定，完善公司募集资金使用和信息披露事务管理制度，保护债券持有人的合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　二○一六年四月二十七日