发文：上海证券交易所
日期：2008-09-27

各会员单位及市场参与者：

　　近期，本所对上海证券市场个人投资者的结构和现状进行了调查研究，分析了其中存在的一些问题，为更好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人队伍，本所特制订了《上海证券交易所个人投资者行为指引》（以下简称“《指引》”），进一步规范市场投资行为。
 

　　请各会员单位积极配合做好如下工作，切实落实《指引》相关要求。
 

　　一、将《指引》的阅知过程纳入客户开户环节，并在营业部等显著位置予以张贴，做好相关的柜面落实工作。
 

　　二、结合会员客户管理等环节，引导个人投资者自觉遵守《指引》，树立“买者自负”的理念，理性参与投资。
 

　　三、严格落实本所《会员客户证券交易行为管理实施细则》等相关规定，为个人投资者履行本《指引》提供有力支持。

 

　　上海证券交易所

　　二○○八年九月二十七日
 

上海证券交易所个人投资者行为指引

　　第一条 为引导个人投资者（以下简称“投资者”）树立正确的投资观念，理性参与证券交易，依法维护自身权益，根据《证券法》及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本指引。
 

　　第二条 本所为投资者提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益。
 

　　第三条 投资者应当不断增强理性投资意识，提高对证券投资风险的防范控制能力，合法参与证券交易，并通过合法途径维护自身权益。
 

　　第四条 投资者应当充分理解并遵守证券市场“买者自负”原则。

　　投资者参与证券交易，应当根据相关市场信息理性判断、自主决策，并自行承担交易后果。
 

　　第五条 投资者参与证券交易前，应当掌握证券市场基本知识、相关法律法规和本所相关业务规则，充分了解证券交易风险，掌握必要的风险防范和化解技巧。
 

　　第六条 投资者参与证券交易，应当保证其资金来源合法。
 

　　第七条 投资者与具有本所会员资格的证券公司签署证券交易委托代理协议时，应当了解受托证券公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关风险揭示文件。
 

　　第八条 投资者参与证券交易前，应当结合自身的家庭情况、收入状况、投资目的及知识结构等因素，合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力，理性选择合适的投资方式、投资品种、投资时机。
 

　　第九条 投资者应当真实、准确、完整地向受托证券公司提供有关其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行分类管理。
 

　　第十条 投资者应当积极参加本所或受托证券公司组织的投资者培训，详细了解并掌握有关证券产品的特点、风险、交易规则等信息。
 

　　第十一条 投资者参与高风险证券产品交易或业务前，应当充分认识其特殊风险和交易规则，书面签署相关风险揭示文件。
 

　　第十二条 投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前，应当根据本所要求，通过相关测试或认证，取得相应的合格个人投资者资格。
 

　　第十三条 投资者参与特定证券产品交易前，应当认真阅读其上市公告书、上市公司财务会计报表等公开资料，全面了解该证券产品相关信息。
 

　　第十四条 投资者应当通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或者其他相关权威媒体，获取证券市场相关信息。
 

　　第十五条 投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线，获取本所提供的证券交易知识、信息、技术等方面的服务。
 

　　第十六条 投资者应当提高自我保护意识，防范信息欺诈，不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻。
 

　　第十七条 投资者不得从事内幕交易、操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为。
 

　　第十八条 投资者发生异常交易行为，被本所限制交易或列为监管关注账户的，本所将要求其受托证券公司予以重点监控。
 

　　第十九条 投资者应当积极配合本所证券交易监管工作，接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查，真实、准确、完整地提供相关资料。
 

　　第二十条 投资者遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为，侵害其合法权益的，可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济。
 

　　第二十一条 投资者维护自身权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序和本所等有关单位的工作秩序。
 

　　第二十二条 投资者实施不正当行为，扰乱社会公共秩序或有关单位工作秩序的，本所可通报其受托证券公司对其证券交易账户予以特别关注，并可依据相关规则，采取取消其特定证券产品或业务合格个人投资者资格等处理措施。

　　投资者证券交易及相关行为涉嫌违法的，本所可提请有关机关依法追究其行政、刑事责任。
 

　　第二十三条 本指引由本所负责解释。
 

　　第二十四条 本指引自发布之日起实施。