发文号：上证会字〔2003〕27号

发文机关：上海证券交易所

发文时间：2003-04-22

关于印发《上海证券交易所会员自律准则》和《上海证券交易所会员业务规范指引》及填报《会员业务规范自查表》的通知

各会员单位：

　　为强化会员自律意识，规范会员经营行为，维护投资者权益和证券市场秩序，本所制订了《上海证券交易所会员自律准则》（以下简称“《准则》”）和《上海证券交易所会员业务规范指引》（以下简称“《指引》”），并已经理事会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

　　为了落实《准则》和《指引》，本所制定了《会员业务规范自查表》。请各会员单位接本通知后，进行认真自查。《会员业务规范自查表》以会员为单位统一填报，会员进入填报系统的用户名、用户密码和《会员基本信息报送系统》的用户相同，请于5月20日前通过本所网站（网址：http://www.sse.com.cn）会员公司专区完成填报工作。

上海证券交易所会员自律准则

　　第一条　为强化上海证券交易所(以下简称"本所")会员自律意识,规范证券市场秩序,促进证券市场发展,维护投资者利益,依据《上海证券交易所章程》及本所其他业务规则,制定本准则。

　　第二条　本准则由本所会员、特别会员自觉遵守。

　　第三条　依法合规经营,遵守本所业务规则。

　　第四条　诚实信用,自觉遵守职业道德,维护证券市场秩序。不开展不正当竞争,不以违法手段获取利益或者转嫁风险。

　　第五条　在经纪业务和其他受托业务中,勤勉尽责,切实保障客户的合法权益。

　　第六条　严格执行全面指定交易制度,与客户明确在指定交易中双方的权利和义务,不故意拖延或拒绝办理客户撤销指定交易的申请。

　　第七条　在营业场所提供多种方式的信息查询和咨询服务。

　　第八条　建立客户投诉和交易纠纷的处理机制,并制作书面记录。

　　第九条　采取有效措施,妥善保存证券交易委托资料、证券帐户数据、交易记录等文件。

　　第十条　对客户的收费应符合相关规定。

　　第十一条　遵守本所技术规范要求,制定和完善安全管理制度,保证交易系统和通信系统安全运行。

　　第十二条　加强技术风险防范,并对交易系统和通信系统建立必要的备份机制。

　　第十三条　定期检查交易系统和通信系统,建立系统故障和异常情况处理的应急制度。

　　第十四条　加强内部管理,建立严格的内部控制制度和信息系统管理制度,切实执行自营业务、经纪业务和受托投资管理业务的分类管理要求,防范风险。

　　第十五条　加强对从业人员的培训、管理和监督,提高从业人员的业务素质和职业道德。

　　第十六条　遵守本所会籍和席位管理等制度,保障正常的交易秩序。

　　第十七条　自觉接受和配合本所的日常监管,严格执行报告制度,及时、准确、完整地向本所履行报告义务。

　　第十八条　按规定向本所交纳席位费、交易手续费及其他费用。

　　第十九条　对本准则的执行情况进行自我检查、相互监督,并配合本所检查。

　　第二十条　本准则经本所理事会通过后生效。修改时亦同。

　　第二十一条　本准则由本所负责解释。