上证发〔2023〕45号

各市场参与人：

为了规范上海证券交易所（以下简称本所）上市保荐书的编制和报送行为，加强证券发行上市、转板的信息披露，提高保荐人及其保荐代表人的执业水准，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《北京证券交易所上市公司向上海证券交易所科创板转板办法（试行）》等规定，本所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》（详见附件），现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2019年3月1日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引〉的通知》（上证发〔2019〕24号）、2021年7月23日发布的《关于发布〈上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号——转板上市保荐书〉的通知》（上证发〔2021〕59号）同时废止。

特此通知。

附件：

1.上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式

2.《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第2号——上市保荐书内容与格式》起草说明

上海证券交易所

二〇二三年二月十七日