上证发〔2019〕12号

各市场参与人：

为规范上市开放式基金的交易和登记结算相关业务，上海证券交易所（以下简称上交所）与中国证券登记结算有限责任公司对《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》进行了修订，现予发布并自发布之日起实施。上交所于2014年12月10日发布的《关于发布<上海证券交易所上市开放式基金业务指引>的通知》（上证发〔2014〕83号）同时废止。

自本通知发布之日起，上交所上市开放式基金成立后、上市前，可以申请办理场外份额转托管至场内业务；上市前暂不办理申购、赎回和场内份额转托管至场外业务，具体实施时间另行通知。上交所上市开放式基金上市后的业务种类保持不变。各基金管理人应当了解并向基金持有人充分提示上述安排，避免造成不利影响。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）

上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司

二〇一九年二月十五日