上证函〔2025〕4362号

各市场参与人：

为规范上市公司董事、高级管理人员和控股股东、实际控制人等“关键少数”行为，促进和保障董事会秘书积极履职，提升上市公司治理水平，优化上市公司合并机制，切实保护中小投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）修订形成了《上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）》（详见附件）。现向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2026年1月14日。

有关意见或建议可通过下列两种方式提出：一是登录本所官方网站（网址：http://www.sse.com.cn），进入“规则”栏目下的“公开征求意见”专栏提出；二是以书面形式反馈至本所，通信地址：上海市浦东新区杨高南路388号上海证券交易所上市公司管理一部，邮政编码：200127。

特此通知。

附件：

1.上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）

2.《上海证券交易所股票上市规则（征求意见稿）》修订说明

3.上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）

4.《上海证券交易所科创板股票上市规则（征求意见稿）》修订说明

5.上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）

6.《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）》修订说明

7.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）

8.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（征求意见稿）》修订说明

上海证券交易所

2025年12月31日