上证函〔2025〕1380号

各市场参与人：

为全面贯彻落实新“国九条”精神，配合新《公司法》落地实施，上海证券交易所（以下简称本所）对沪市主板和科创板再融资申报文件中的常见问题进行了梳理，修订了《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表》（以下简称《指南》）及附件自查表《第二号 上市公司向不特定对象发行证券》《第三号 上市公司向特定对象发行证券》《第四号 上市公司以简易程序向特定对象发行证券》，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2024年12月31日发布的《上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表（2024年12月修订）》（上证函〔2024〕3670号）同时废止。

上述指南全文可在本所官方网站（http://www.sse.com.cn）“规则”栏目下的“本所业务指南与流程”栏目查询。请各市场参与人认真遵照执行。

特此通知。

上海证券交易所发行上市审核业务指南第4号——常见问题的信息披露和核查要求自查表（2025年4月修订）

第一号 首次公开发行（2024年12月修订）

第二号 上市公司向不特定对象发行证券（2025年4月修订）

第三号 上市公司向特定对象发行证券（2025年4月修订）

第四号 上市公司以简易程序向特定对象发行证券（2025年4月修订）

第五号 上市公司重大资产重组

上海证券交易所

2025年4月25日