上证公监函〔2015〕0054号

当事人：
 

　　孟洁，时任上海世茂股份有限公司副总裁。

　　经查明，2015年6月16日，上海世茂股份有限公司（以下简称世茂股份或公司）副总裁孟洁因股票期权行权取得45万股公司股票并完成股份登记。该部分股份于2015年6月25日上市流通。2015年6月29日，孟洁累计卖出所持公司股份11万股。

　　公司副总裁孟洁未遵守《证券法》第47条关于六个月内禁止短线交易的有关规定，构成短线交易的违规行为，也违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第3.1.7条等有关规定。

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定:

　　对时任上海世茂股份有限公司副总裁孟洁予以监管关注。

　　公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规和本所业务规则，自觉维护证券市场秩序，并认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。
 

　　上海证券交易所上市公司监管一部

　　二〇一五年九月一日