监管关注函

上证债监〔2017〕16号

三鼎控股集团有限公司：

　　你公司面向合格投资者非公开发行5.52亿元可交换公司债券（证券简称“16三鼎EB”）并在本所挂牌转让，该债券由安信证券股份有限公司担任受托管理人。

　　经查明，你公司未能按照上海证券交易所《关于进一步做好非公开发行公司债券信息披露相关工作的通知》（以下简称《通知》）及其他有关规则要求编制2016年年度报告，违反了《通知》要求和《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第1.6条的规定。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《暂行办法》第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管关注。

　　请你公司严格按照《通知》要求编制2016年年度报告并尽快披露。你公司应就信息披露存在的问题引以为戒，严格按照本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。

　　特此函告。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务中心

　　二〇一七年六月八日