组织结构

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上海证券交易所组织结构图

 
 上海证券交易所的最高权力机构为会员大会。
 
 
 上海证券交易所理事会为上海证券交易所的决策机构,具有执行会员大会决议、制定、 修改交易所业务规则等职能。
 
 
 
 监事会是本所的监督机构,依法独立行使监督权。
 
负责上交所内部的组织、协调,统筹管理全所新闻工作。
 
负责上交所人力资源管理与开发、组织建设和队伍建设工作。
 
负责上交所党建、文化建设、宣传、工会、团委、公益等工作。
 
负责配合进行上交所纪律检查和效能监察工作。
 
负责日常证券交易活动的组织和管理,承担交易系统运作职责,实施交易新产品和新方式,为会员单位提供交易支持服务。
 
负责上交所拟上市企业挖掘、培育等市场推广服务,承担企业发行上市业务操作。
 
负责科创板公司上市审核工作。中心下设综合部、审核一部、审核二部、质量控制部等部门。综合部负责中心的组织协调和队伍管理工作,承担材料受理、文件流转、工作协调及上市委员会秘书处的工作;审核一部、审核二部按照行业进行分工,负责IPO公司的上市审核工作;质量控制部负责对上市审核全过程进行监督,承担中介机构监管等工作。
 
负责上交所上市公司日常信息披露监管、会计监管、公司治理、社会责任和内部控制,以及对相关违法违规行为进行处分。
 
负责沪伦通公司监管相关准备工作。
 
负责科创板上市公司的持续监管,承担科创板上市公司并购重组监管工作。
 
组织实施现场检查及相关工作。
 
负责协助办理中国证监会行政处罚委员会交办的证券市场违法违规案,推动交易所一线监管与证监会行政执法的衔接,提高全系统监管效能。
 
负责会员及非会员业务参与人会籍和资格管理、会员监管和服务工作,推动会员业务发展,提升会员治理和运作水平。
 
负责上交所债券市场规划、发行上市、日常监管、安全运行等业务开展,推动上交所债券市场建设和发展。
 
负责上交所国际交流合作、出国管理、境外市场研究和推介等职能。
 
负责衍生品和基金产品的创新研发、推广服务、日常监管和安全运行等业务开展,推动上交所衍生品和基金市场建设。
 
监控证券交易中的异常情况,协助查处证券违法违规案件。
 
从全局角度研究健全本所市场重大风险防控的体系、制度、机制、系统、方法和工具等。
 
负责上交所法律事务,承担统筹业务规则制定、相关法律研究、合规性审核、对外司法事务处理等工作。
 
负责上交所投资者教育工作,增强投资者的风险防范意识,提高上交所服务水平,促进市场发展。
 
负责本所市场培训工作,重点开展对科创企业的资本市场培训和培育,开展对券商投行、中介机构和本所上市审核和监管队伍的科创行业培训等工作。
 
负责提供技术决策支持,对外发布行业技术规范。
 
负责编制发布上证系列指数,制作发布市场统计报表,采集存储和备份上交所业务数据,对上交所数据与信息进行统一规划和管理。
 
负责上交所在北京的对外联络、接待、信息收集工作,协助华北地区市场服务工作推进。
 
负责组织上交所会计核算,实施财务管理和监督,依法进行纳税管理。
 
负责统筹上交所风险控制和风险管理,开展内部稽核审计,保障上交所安全、规范、高效运作;负责监事会相关组织协调工作。
 
负责制订发展战略规划、经济金融研究、金融创新实验和专业支持。
 
负责博物馆筹建和展览筹备。
 
负责境外推介、了解香港证券市场信息,协助上交所与香港行业机构间的联系。
 
为上交所跨境业务提供联络支持和便利、向欧洲投资者及市场参与者推介中国A股市场,以及从事欧洲金融市场研究。
 
负责研究交易平台运营机构组建方案,深入开展市场调研和政策研究。自贸区交易平台筹备工作小组为临时工作小组。
 
负责交易所信息技术系统及重要技术基础设施的规划、建设和运行保障,维护市场安全平稳高效运行;围绕交易所功能定位,为会员等市场参与者提供技术服务和创新产品服务,提升交易所证券行业技术服务能力。
 
负责实施上交所因特网战略规划,建设、运营上交所外部网站和信息服务体系及证券行业CA中心,对上交所信息资源等进行市场化经营。
 
负责组织实施上交所安全保卫、设备、资产、基建、后勤等综合保障工作。
 
负责金桥基地项目建设工作。
 
作为上海证券交易所信息业务的全权海外经营机构,经营上海证券交易所行情境外行情许可,提供上海证券交易所信息服务,为境内外交易所提供行情信息代理。
目前负责上交所新址的建设工作,后期衔接负责上海国际金融中心项目物业服务工作。

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