根据中央统一部署，2021年10月9日至12月20日，中央第二巡视组对上海证券交易所（以下简称上交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向上交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　一、上交所党委履行巡视整改主体责任情况

　　上交所党委认真学习贯彻习近平总书记在听取十九届中央第八轮巡视情况汇报时的重要讲话精神，紧扣中央巡视反馈意见，认真落实中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委整改工作部署，在证监会党委领导和驻证监会纪检监察组监督下，坚决扛起巡视整改主体责任，坚持“四个融入”，坚持“两手抓、两促进”，从严从实组织开展巡视整改工作。

　　（一）坚持政治引领，提高站位抓整改

　　巡视意见反馈后，上交所党委及时召开会议，认真学习和深刻领会巡视反馈意见要求，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，坚决扛起巡视整改政治责任，研究部署巡视整改工作。召开巡视整改工作动员会，统一干部员工思想和行动，全面部署整改工作。深入学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，传达学习中央领导同志有关整改部署要求，紧扣巡视反馈指出的问题全程“补课”，夯实巡视整改的思想基础。切实提高政治站位，着力将强化党对资本市场工作的全面领导、强化金融报国情怀和“国之大者”意识、强化交易所政治属性国家属性和公权力属性、强化资本市场监管政治性和人民性贯穿始终。切实从政治上看待巡视反馈意见，从政治上解决巡视指出的问题，使巡视整改成为交易所全面从严治党的新起点和高质量发展的拐点。整改走深走实中，结合履职实际采取有效举措，持续巩固巡视整改成果。

　　（二）加强组织领导，压实责任抓整改

　　所党委认真落实整改主体责任，及时成立巡视整改工作领导小组及办公室，加强组织领导、统筹协调、督促落实。集中整改期间，共召开党委会和巡视整改工作领导小组会议38次、审议相关议题210项，同时参加证监会党委相关会议24次。及时召开全所巡视整改推进会，评估整改工作进展，分析存在差距。班子成员严格履行“一岗双责”，主动下沉，及时召开部门（子公司）整改工作会议；在巡视整改专题民主生活会上，深入查摆自身及分管领域存在的问题，严肃认真开展批评和自我批评。经营层将巡视整改纳入总经理办公会“第一议题”，分条线常态化听取整改进展情况汇报，加大督促落实力度。所纪委制定整改监督工作方案，通过纪委专题会、发送工作提醒函、检查监督等方式，着力督促重点问题从严整改到位。建立内部巡视整改督导组，及时跟踪整改措施落实情况，督促整改措施按期完成。

　　（三）党委书记履行“第一责任人”责任，以上率下抓整改

　　党委书记认真履行巡视整改“第一责任人”责任，对巡视整改负总责，担任整改领导小组组长和办公室主任，在推进整改方面直接抓、抓具体。紧扣深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主线，在党委会“第一议题”、党委中心组学习中带头读原著、学原文、悟原理。面向全所干部员工讲授“深刻认识上交所的政治属性和国家属性，加快推动形成全面从严治党严的氛围”专题党课。主持制定巡视整改方案与专项治理工作方案，牵头领办63项重点难点问题。督促班子成员抓实抓细职责范围内整改措施，压实部门（子公司）整改责任。组织召开党委会和巡视整改工作领导小组每周例会，推动整改措施落实落地。

　　（四）落实中央要求，明确任务抓整改

　　所党委严格按照中央巡视整改要求，对照巡视反馈意见指出的问题和意见建议，认真制定整改方案，逐一对照建立台账，建立问题清单、任务清单和责任清单，明确具体整改措施、责任主体、时间期限。严格对照金融单位共性问题，主动查摆本单位本领域不足，将其中需要整改的共性问题一并纳入整改方案；自觉融入证监会系统整改全局，针对证监会党委整改方案中需要上交所牵头或配合落实的整改任务拟定相应措施。坚持分类处理，能立即整改的立行立改，需要一定时间的在集中整改期内进行整改，需要长期整改的分阶段列出目标、路线图。整改方案经过反复修改，最终形成针对性整改措施210项。

　　（五）促进严的氛围，正风肃纪抓整改

　　修订强化党委领导作用和纪委监督责任的制度规定，从严调整与落实中央八项规定精神紧密相关的日常办公和履职待遇等方面的执行标准，细化完善重点领域廉政风险防控机制，持续强化公权力运行监督制约。从严从实开展专项治理，聚焦违反中央八项规定精神典型问题从严整改，举一反三、深入检视同类问题，促进树牢“过紧日子”思想。坚持以追责问责推动担责尽责，对巡视反馈问题和监督检查、专项治理中发现履职尽责不到位、审核把关不严、工作作风不实的中层干部和直接责任人进行问责，给予一些中层干部党纪处分、诫勉谈话、批评教育等处理。

　　（六）两手抓两手硬，统筹兼顾抓整改

　　所党委认真落实党中央“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”要求，统筹推进巡视整改与维护市场稳定、服务实体经济等各项工作。先后9次召开党委会，及时做好疫情防控研判部署，抓实抓细各项防控措施。启动交易业务和技术系统最小运行团队封闭办公，保障核心交易系统安全运行。坚决贯彻落实中央政治局会议、国务院金融委会议精神和证监会部署，出台优化自律监管服务、保障市场运行的30项措施，积极应对疫情影响。两次发布降费通知、降低市场成本，推动解决民营企业、中小企业融资难等问题。

　　（七）自觉接受监督，对照要求抓整改

　　在巡视整改中，所党委全程接受中央纪委国家监委和中央组织部的监督指导，以及证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的监督。落实中央纪委国家监委监督意见，对照监督意见指出的问题开展自查自纠，确保整改实效。落实证监会党委工作部署和驻证监会纪检监察组监督意见，以及证监会党委督导组督导要求。

　　二、巡视反馈重点问题整改落实情况

　　针对巡视反馈的学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述不够深入、深化改革的政治担当不够强、落实全面从严治党“两个责任”不到位、严的氛围没有形成、领导班子自身建设还有不足、落实上一轮巡视整改主体责任不够有力等问题，所党委认真组织开展整改。截至6月底，制定的210项整改措施中，集中整改期内应完成的183项整改措施已完成182项；11项年内应完成的整改措施已提前完成2项，其余按计划推进；16项持续推进的整改措施已取得阶段性成效，并按照时间表、施工图有序推进。

　　（一）贯彻落实党中央关于金融工作决策部署方面

　　1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述

　　一是健全创新理论学习机制。制定党委会“第一议题”、修订党委理论学习中心组学习制度，及时传达学习习近平总书记重要讲话和重要指示批示精神、党中央重大决策部署。建立中层干部创新理论学习“读书班”制度，把习近平新时代中国特色社会主义思想作为主课和必修课，跟进学习习近平总书记在党的十九届六中全会、庆祝中国共产党成立100周年大会、中央经济工作会议、十九届中央纪委六次全会等重要会议上的讲话精神，加强对中层干部、新入职员工的党史和国情教育。

　　二是围绕习近平总书记关于巡视整改要求及时“补课”。召开党委理论中心组学习和党委会专题学习会议20次，深入学习领会习近平总书记关于巡视整改要求的精神实质和核心要义。结合巡视指出问题，组织专题学习“依法规范和引导我国资本健康发展”等习近平总书记重要指示批示和重要论述。

　　三是加深对习近平总书记关于资本市场重要论述的认识。深入思考习近平总书记提出的“建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”总目标的深刻内涵，深化对走好中国特色金融发展之路的规律性认识，进一步明确上交所的政治使命和职责定位。贯彻“三新一高”要求，修订上交所“十四五”发展规划，将党的创新理论、路线方针政策和重大决策部署具体落实到上交所未来建设目标和重点任务中。成立落实国家重大战略领导小组并由党委书记担任组长，聚焦国家重大战略和重大举措，从心怀“国之大者”高度谋划上交所落实方案举措。

　　四是坚决贯彻落实习近平总书记指示批示精神和党中央决策部署。建立贯彻落实情况“回头看”制度，抓好习近平总书记重要指示批示精神学习传达和执行。修订督查工作办法，发挥日常督办和重点检查在抓落实中的作用，推动贯彻落实党中央国务院重大决策部署，确保证监会党委重要工作安排、驻证监会纪检监察组监督意见落地见效。

　　五是增强政治敏感性。深入跟进学习领会习近平总书记关于防止资本无序扩张、规范引导资本健康发展和平台经济的重要指示精神，深刻认识资本市场的政治属性、资本的特性和行为规律。研究制定加强党对交易所领导的具体制度，切实把党委政治领导功能贯彻到业务的研究、决策、执行、监督全过程。完善科创板受理制度，严格按规定程序和要求开展科创板发行上市审核工作，严格履行重大事项请示报告制度。

　　2.落实资本市场人民性要求

　　一是建立投资者保护工作统筹协调长效机制。所党委成立投资者保护工作领导小组，完善“大投保”工作机制，建立投资者保护工作联席会议制度，健全“交易所-会员-投资者”三级投资者教育保护机制。深入研究提升沪市中小投资者获得感的举措。修订信访办法和违法违规行为举报工作办法，提升信访举报工作的规范性和便利性。

　　二是促进价值投资和长期投资。制定发布促进价值投资三年行动方案，明确践行价值投资的工作目标和重点措施。开展3•15投资者保护主题教育系列活动，引导投资者敬畏市场、识别风险。联合66家资产管理等机构发布《资本市场价值投资与长期投资倡议》，倡导价值投资和长期投资。

　　三是从严整治市场乱象。聚焦存在重大退市风险等股票，加强监管联动，打击严重投机炒作行为。完善可转换公司债券交易机制、投资者适当性等制度安排，抑制可转债炒作行为。加强退市工作中的投资者保护，加强风险警示和制度解读。

　　四是推动开发适合个人投资者交易的投资产品。推动开发国债ETF（交易型开放式指数基金）等个人可投资的债券产品。完善政策性金融债ETF（交易型开放式指数基金）产品方案，推动首批4只政金债ETF（交易型开放式指数基金）获批。推进ETF（交易型开放式指数基金）集合申购业务试点。推动指数体系建设，完善上证红利等指数编制方案，发布科创生物、芯片、高端装备制造、材料等科创板主题指数，战略性新兴产业主题指数体系实现基本覆盖。

　　3.服务实体经济

　　一是加大服务“六稳”“六保”力度。加大对受疫情影响严重企业的服务力度，减免市场主体上市费、交易及服务费用等预计超过5.5亿元。优化科创板、债券业务项目审核流程和上市公司信息披露等业务，免费提供“云上市”、线上业绩说明会等服务。支持企业发行疫情防控公司债、ABS（资产支持证券）融资共55.2亿元。推出组合型信用保护合约试点。

　　二是大力推动提高沪市直接融资比重特别是股权融资比重。开展提高沪市股权融资比重专项课题研究，形成提升直接融资比重行动方案。聚焦“硬科技”后备企业，开展精准服务、综合服务和前端培育。加大对制造业和中小企业的直接融资服务力度，摸排专精特新“小巨人”企业和制造业单项冠军。落实科学合理保持IPO（首次公开募股）和再融资常态化部署，提高IPO（首次公开募股）、再融资和并购重组质量和效率。

　　三是完善债券市场融资功能。支持实体企业发行科创债、双创债、绿色债、碳中和债、乡村振兴债等。推动产业企业和民营企业发债融资，上半年产业债发行3875亿元，同比增长16%，支持优质民营企业发行公司债券137亿元。发布基础设施公募REITs（不动产投资信托基金）扩募规则，支持盘活存量资产扩大有效投资。发布保障性租赁住房公募REITs（不动产投资信托基金）指引，首批项目正式获批。发起成立长三角基础设施REITs（不动产投资信托基金）产业联盟。推动银行间债券市场与交易所债券市场互联互通。拓宽境外资金参与交易所债券市场渠道。

　　4.服务国家重大战略

　　一是大力支持上海国际金融中心建设。制定上交所支持上海国际金融中心建设“十四五”工作方案和提升国际投资者参与上交所市场深度与广度专项行动方案。优化完善境内外证券交易所互联互通存托凭证业务，推动3家沪市上市公司完成赴境外发行GDR（全球存托凭证）。ETF（交易型开放式指数基金）纳入内地与香港股票市场交易互联互通机制正式开通。

　　二是积极服务“一带一路”建设、乡村振兴等国家战略。召开服务“三农”领域企业专题座谈会，加强投融资对接，上半年乡村振兴债和ABS（资产支持证券）融资89亿元。制定上交所支持“一带一路”建设行动计划，上半年48家涉及“一带一路”建设公司实现股权融资215亿元。制定贯彻落实长三角一体化发展战略工作方案、支持成渝共建西部金融中心行动方案。

　　三是提升服务国企改革创新效能。修订央企综合服务三年行动计划及其实施方案，摸排央企服务需求，完善服务对接机制。

　　5.推动提高上市公司质量

　　一是健全推动提高沪市公司质量的长效机制。制定新一轮推动提高沪市上市公司质量三年行动计划。开展沪市公司景气度调查，协调解决“急难愁盼”问题100余件。

　　二是旗帜鲜明推进严监管、强监管。严格实施年报审核，摸排违法违规线索并及时上报。加强审计监管与信息披露监管协同。快查严处信息披露违规行为。制定年度沪市主板公司风险压降工作方案，及时向国家有关部委、地方政府等致函通报情况。

　　三是提高上市公司信息披露监管效能。修订公告格式指引，大幅精简公告格式，减少需报送证明文件40%以上。推广上市公司年报可读性、实用性披露，沪市公司2021年年报可视化披露比例达到98%。推动超过2000家沪市公司召开年度业绩说明会，基本实现全覆盖。

　　四是压实独立董事责任。制定上市公司独立董事纪律处分和监管措施实施标准，严肃查处和追究涉及财务造假公司的独立董事违规责任。组织开展独立董事专项培训，开通独立董事咨询服务热线、邮箱，强化规范指引、履职教育和服务沟通。

　　6.落实防范化解风险责任

　　一是将巡视整改融入维护市场稳定运行。及时研判市场风险形势，逐日开展市场监测，及时上报市场及交易行为变化情况。加强与境内外机构和个人投资者的调研沟通，及时掌握和引导投资者情绪。对融资融券、股票质押等重点领域风险逐日盯市。

　　二是完善风险应对预案和机制。认真梳理上交所风险防控体系，完善风险管理办法，优化风险应对预案。所党委建立每年至少2次研究风险防控工作的机制。健全场内外联动风险监测协作机制，构建国内宏观基本面和产业政策以及国际金融市场对A股影响的监测预警模型。加强与香港联交所的跨境监管协作。

　　三是加强信息安全风险管理。将研判部署信息安全工作列入党委班子主体责任清单，扎实推进信息系统安全管理和关键信息基础设施建设。修订“十四五”上交所科技战略规划，制定信息技术管理办法及风险管理办法，健全信息技术风险指标体系，组织开展信息技术风险评估。制定上交所数字化转型工作方案，加快培养以数据分析师为代表的数字化转型人才队伍，持续完善证券期货行业数据中心和云平台。强化关键重要信息系统的安全管理，建立数据安全事件应急机制，组织开展应急演练。健全网络安全防护和灾备体系建设。加速推进新一代核心交易系统建设。

　　7.深化科创板并试点注册制改革

　　一是坚守科创板“硬科技”定位。制定促进科创板高质量发展行动方案。按照“实质重于形式”原则，加强对科创属性的综合研判，修订科技创新咨询委员会工作规则，完善支持“硬科技”企业上市的机制安排。积极引导符合科创板定位的企业到科创板上市。

　　二是优化上市审核流程。加强审核与注册环节协同，在保证审核质量的基础上提高审核效率。加强党委对重大事项研究决策和审核把关，压实审核部门、审核人员的责任。研究加强对上市委员会和并购重组委员会的管理。

　　三是发挥科创板改革“试验田”作用。制定发布医疗器械企业适用科创板第五套上市标准指引，吸引更多“硬科技”企业在科创板上市。组织召开科创板三周年企业座谈会，讨论深化科创板建设和试点注册制改革。研究推进科创板交易制度创新和配套产品体系建设，发布科创板股票做市交易业务相关规则，丰富科创板公募基金等产品。召开科创板保荐业务座谈会，推动提高科创板申报企业质量。

　　8.落实退市制度改革

　　一是加大“应退尽退”力度。加强财务类退市指标认定，严格执行营业收入扣除指标，从严监管规避退市行为，一批长久滞留资本市场的壳公司和违法违规公司被集中处置。上半年18家沪市公司被强制退市，常态化退市态势基本形成。强化上市公司和“关键少数”责任，压严压实中介机构“看门人”责任。上半年依法依规对重点风险公司和审计机构集中约谈50余家次。

　　二是拓宽多元化退出渠道。发布破产事项信息披露指引、退市公司转板实施办法，进一步畅通退市机制。上半年3家公司通过重组、主动退市等方式实现退市。完善与地方政府信息通报与协作机制，共同做好退市工作。

　　9.完善治理体系

　　突出党委的政治领导作用，修订《党委工作规则》《党委贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法》《总经理办公会议事规则》《理事会会议规则》《监事会会议规则》等制度性文件，强化党委对重大事项的把方向、管大局、保落实作用。

　　（二）关于落实全面从严治党战略部署方面

　　1.落实全面从严治党主体责任

　　一是认真履行党委主体责任。修订完善党委班子主体责任清单，进一步细化明确主体责任范围，突出加强政治建设和重点领域廉政监督责任。召开年度全面从严治党暨纪检工作会议，学习贯彻十九届中央纪委六次全会精神，部署全面从严治党工作。完善常态化警示教育机制，召开全所警示教育大会通报违纪违法典型案件。制定问责工作实施办法。

　　二是层层压实责任。党委书记切实担起“第一责任人”责任，加强对巡视整改、管党治党和党风廉政建设等工作的领导指导，集中整改期内主持召开党委会研究全面从严治党议题共135个。切实履行对其他班子成员的教育管理监督责任，定期开展谈心谈话，专题听取履行管党治党责任情况汇报，发现责任落实不到位的及时约谈。压实班子成员和中层“一岗双责”，强化监督检查，完成对内设部门及下属公司主要负责人履行全面从严治党主体责任的年度考核。

　　2.落实纪委监督责任

　　一是强化政治监督。建立股票发行注册制嵌入式监督、重大发行上市审核事项监督机制，加强审核权下沉后廉洁风险防控研究，督促在推进全面实行股票发行注册制改革时，同步改进发行审核公权力监督制约机制。开展重大决策部署贯彻落实情况专项监督检查，及时提醒、督促部门（子公司）开展流程回溯、履职评估。加强同级监督以及基层党组织党内政治生活监督，推动增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。

　　二是强化重点部门、关键岗位的监督。成立采购廉政监督工作小组，加强采购领域权力运行监督制约。督促发行审核、一线监管等重点部门动态完善公权力清单，加强廉政风险点分析研判，提出针对性防控措施。建立健全纪检监督与各类监督贯通协作机制，推动纪检监督与审计、组织人事、财务等监督有机贯通、相互协调。建立纪检办与重点业务部门对口联系机制和党（总）支部纪检委员工作报告机制。

　　三是加强中央巡视整改监督。所纪委及时传达中央纪委国家监委、驻证监会纪检监察组监督意见和工作要求，督促党委班子成员提高政治站位，主动认领责任，深刻剖析原因，切实抓好整改。配合所党委召开巡视整改推进会，督促各部门和基层党组织严格落实整改要求，上下贯通、一体发力。

　　四是严格执纪问责。坚持严的主基调，运用“四种形态”严肃处理各类违纪违法行为，发挥“不敢腐”的震慑效应。协助所党委制定问责工作实施办法，协助开展问责调查，严肃处理履职不力、失职失责等问题。

　　五是加强纪检队伍自身建设。围绕巡视指出问题，深入检视剖析思想根源，提高担负“两个维护”特殊使命和重大责任的政治自觉、思想自觉、行动自觉。充实纪检队伍，加强监督执纪能力建设。学习贯彻《中国共产党纪律检查委员会工作条例》，制定上交所纪委工作规则等制度，提高纪检工作制度化规范化水平。加强对下属公司纪检工作的指导。

　　3.防范重点领域廉洁风险

　　一是完善对科创板发行上市审核公权力运行的监督制约机制。加大“开门办审核”力度，通过公开审核标准、发布审核动态、开展市场培训等方式，持续推进阳光用权、透明审核。强化对管理制度、业务流程、实务操作的质控监督，对科创板IPO（首次公开募股）项目开展专项审计。分层分级开展廉政教育，常态化开展审核人员回避、投资行为等监督检查，防范利益冲突。

　　二是加强敏感信息、采购招标等领域廉政风险防范。修订回避办法，强化员工与离职人员交往行为管理监督，明确离职从业限制规定。健全敏感信息管理机制，严格执行投资行为、兼职等监督管理制度。提升公开招标比例，建立招标代理考核评估机制，加强合同履约和工程结算审核管理。建立健全采购管理、招标管理等制度标准，强化管采需分离、信息公示等监督机制。制定修订固定资产管理、资产转让管理等制度，规范资产管理处置行为。修订礼品登记制度，规范礼品上交登记处理行为。

　　4.加强作风建设

　　一是狠抓违反中央八项规定精神典型问题整改。针对巡视指出的典型问题，认真开展整改，依纪依规开展问责调查。按照全面从严、勤俭节约原则，强化办公家具、差旅食宿、业务接待、履职待遇、津补贴、公务用车等方面制度执行和监督。扎实开展“过紧日子”大讨论。强化财务审批管理，加强财务报销凭证审核问询。

　　二是大力推动转变工作作风。制定着力整治形式主义、官僚主义的十项措施，修订工作人员行为准则，引导干部员工树立正确的权力观、监管观、服务观。全面梳理排查现有战略合作备忘录，分类清理并调整。制定监管问询工作规范，并推广至科创板发行上市审核、债券审核等条线。

　　（三）关于落实新时代党的组织路线方面

　　1.强化领导班子自身建设

　　一是班子带头加强政治能力建设。深入开展党的十九届六中全会精神专题培训，组织开展深化政治意识教育，围绕加强领导班子建设等主题开展学习。对近年来驻证监会纪检监察组工作提醒和监督意见落实情况开展“回头看”，加强统筹落实和督查督办，建立完善向驻证监会纪检监察组报告重要事项工作制度。

　　二是提升党委决策规范性。加强对重大工程建设项目立项预算、报批报备、组织实施、变更等事项的管理。明确报批报备事项和金额标准，严格履行逐级审批程序。明确党委决策前的调查研究、征求意见建议、可行性论证等程序，以及主动接受纪检审计监督、群众监督等要求。

　　三是严肃党内政治生活。修订党委理论学习中心组学习规则，严格区分党委理论中心组学习、党委会传达学习、列席证监会党委学习。制定党委理论学习中心组年度学习计划，认真落实学习制度和要求。集中整改期间，共开展中心组学习9次。严肃召开巡视整改专题民主生活会。

　　2.严格选人用人政治把关和干部日常监督管理

　　一是加强干部队伍建设。编制上交所“十四五”时期人才队伍建设规划。制定优秀年轻干部常态化选育管用工作方案，加强优秀年轻干部队伍培养。对照《党政领导干部选拔任用工作条例》及证监会有关规定，对干部选任制度进行自查评估，建立定期评估机制。制定干部选任工作指引，进一步规范“凡提四必”等程序。制定干部政治素质考察规范，强化在重大任务、重大斗争、关键时刻的专项考察。加强对下属子公司选人用人工作的指导监督，督促落实选人用人政治标准。

　　二是从严监督管理干部员工。全面梳理评估干部日常监督管理制度体系，对干部档案管理、交流、兼职、投资行为管理等制度执行情况进行自查，及时修订完善。逐项排查2016年以来个人有关事项报告查核不一致情形的认定处理情况，对违规情况给予组织处理。建立健全组织人事、纪检、审计等部门沟通联动机制，强化信息共享，形成监督合力。

　　3.落实党建工作责任制

　　一是严格落实党建工作责任制。制定党建工作责任制实施细则，建立基层党建工作体系。制定党建工作领导小组议事规则，每年至少召开2次领导小组会议。制定年度党建工作要点，突出加强政治建设、党性教育和迎接党的二十大，推动支部书记教育培训制度化、常态化。修订基层党组织党建工作考核评价办法，强化考核结果运用，实现支部党建考核结果与支部书记履职评价、支部书记履职评价与个人业绩考核“双挂钩”。

　　二是充分发挥基层党组织政治功能。召开基层党组织标准化规范化建设暨基层党组织发挥政治功能经验交流会，加强党建党群工作情况通报。开展“优秀党建项目”“党员先锋”评比，鼓励支部和党员在重大任务和改革攻坚中发挥战斗堡垒和先锋模范作用。落实意识形态工作责任制，对青年员工开展“补课式培训”。推进党史学习教育常态化长效化。

　　（四）关于落实巡视审计等监督整改方面

　　所党委切实担起整改主体责任，将上一轮中央巡视和审计整改不到位问题逐条纳入本轮巡视整改台账，一并整改落实。修订完善公务用车管理实施细则，严格公务用车日常费用支出管理，强化纪检和审计的监督责任。进一步强化财务审批管理，严格因公出国（境）管理。全面梳理清理市场收费事项及依据，向市场发布收费项目及标准指引，研究形成减收降费方案。严格重大工程建设项目管理和执行。修订采购管理办法等制度标准，规范物资采购管理。研究修订股权投资管理办法，完善决策和报批程序，加强投后管理。

　　所党委在抓好巡视指出具体问题整改的同时，还逐条对照、主动认领金融单位共性问题，制定整改措施并纳入台账。严格执行《中共中央关于加强对“一把手”和领导班子监督的意见》和证监会党委、驻证监会纪检监察组贯彻意见，班子成员对下级“一把手”开展监督谈话。所纪委对4家下属公司“一把手”落实“三重一大”决策制度情况开展专项监督检查。组织开展贯彻落实工作人员行为准则和作风规范自查自纠。进一步公开审核标准，压缩审核时限，及时回应市场关切。研究制定激励干部担当作为方案、绩效管理优化方案。进一步加强对上市委及重组委委员、离职人员、借调干部等重点人群的监督管理。

　　三、需长期整改事项进展情况

　　所党委坚持分类处理，逐项研究具有长期性的整改任务，推进长期整改任务走深走实。

　　一是巩固集中整改期内184项整改措施的成效。对已完成整改任务的，坚持举一反三、检查巩固成效，定期开展“回头看”，防止问题反复反弹。对已完成阶段性整改任务但仍需后续持续推进的，已将其纳入日常整改工作，开展常态化长效化整改。

　　二是抓紧开展其余整改任务的落地见效。对年内应完成和需持续推进的26项整改措施，已拿出时间表、施工图，逐项明确责任人、整改时限、成果要求，建立专项台账，实施清单式管理，部分整改措施已取得阶段性成效。对其中需要年内完成的10项整改任务，将一鼓作气、加快整改进度；对需要长期持续推进的16项整改任务，按照前期制定的时间表、路线图，扭住不放、一抓到底。

　　三是扎实推进巡视整改常态化长效化。结合集中整改进展情况、整改常态化长效化要求，对照证监会党委10个方面综合整改行动计划中的具体任务要求，制定印发了上交所推动巡视整改常态化长效化实施方案。深化巡视整改成果运用，强化制度执行，定期评估执行情况和效果，制定常态化长效化整改台账，确保问题改到位、改到底。

　　四是持续强化巡视整改的组织领导和督促检查。领导小组及其办公室定期召开专题会、调度会，听取整改进展情况汇报，所党委每半年听取持续推进巡视整改和成果运用情况，研究解决突出问题，将整改措施落实情况纳入领导班子和领导干部年度民主生活会、述职述廉内容。建立日常督办和定期评估工作机制，部门（子公司）每周报送巡视整改情况，每半年报送巡视整改自评报告，对于持续推进整改不力、举一反三不到位的，严肃追责问责。

　　四、下一步工作打算

　　上交所党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，继续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，锲而不舍地推动巡视整改走深走实。

　　一是进一步用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑，提高政治站位和政治能力。深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。持续保持“补课”的紧迫感，把学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要政治任务，坚决把思想和行动统一到习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署上来，时刻对标对表、校准偏差，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。坚持不懈推动理论学习常态化、长效化，用好党委会“第一议题”、党委理论中心组定期学习和中层干部“读书班”制度，带动全所干部员工在学思践悟中坚定理想信念。

　　二是进一步加强党的领导，坚定不移走中国特色现代资本市场发展道路。严格落实党委主体责任，严格执行党委工作规则和“三重一大”决策机制，强化党委对重大问题的领导和把关。注重将资本市场发展的一般规律与我国国情市情结合起来，不断深化对建设中国特色现代资本市场的认识，发挥好党委把方向、管大局、保落实的作用。坚持从政治高度观察和处理专业问题，正确认识和把握资本的特性和行为规律，严格执行科创属性认定等制度机制安排，促进各类资本健康有序发展。

　　三是进一步践行初心使命，切实履行一线监管和投资者保护职责。树牢以人民为中心的发展理念，自觉将“大投保”理念贯彻到市场服务、一线监管、产品创新等各环节，不断提升投资者的获得感和满意度。立足一线监管主责主业，强化监管能力建设，严厉打击违法违规行为。持续完善三级投资者教育保护机制，加大产品创新和推广力度，满足中小投资者多样化资产配置需求。进一步发挥指数服务市场机构、引导价值投资的桥梁作用，提升指数对国民经济发展的表征作用。

　　四是进一步增强“国之大者”意识，认真落实好金融工作“三项任务”。聚焦科技创新、制造业等重点领域和民营经济、中小企业等薄弱环节，进一步加大服务力度，充分发挥交易所股债融资功能，促进资本、科技和实体经济高水平循环。坚持稳中求进、底线思维，切实做好重点领域风险防范化解工作，维护市场稳定运行。加强信息安全管理，加快推进交易所数字化转型。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征等注册制改革“三原则”，承担好注册制改革中的责任。持续完善“硬科技”企业筛选机制，引导要素资源加速向科技创新领域集聚。进一步落实退市规则，畅通“出口关”。

　　五是进一步强化全面从严治党严的氛围，将严的主基调长期坚持下去。深刻认识交易所的政治属性、国家属性和公权力属性，认真落实全面从严治党主体责任。党委书记切实履行“第一责任人”责任，班子成员落实“一岗双责”，加强对分管领域的管理，层层传导压力。合理配置权力，完善监督制约机制，健全“不能腐”的制度体系。切实加强对“一把手”和领导班子监督，从严管理监督关键岗位和年轻干部。坚持不敢腐、不能腐、不想腐一体推进，常态化开展警示教育。扎实推进专项整治，抓好典型问题整改和同类问题排查，抓紧完善长效机制。坚持“过紧日子”，严格落实资金、资产、财务等管理制度。

　　六是进一步贯彻新时代党的组织路线，打造忠诚干净担当的干部队伍。强化领导班子政治能力建设，严守政治纪律和政治规矩。严肃党内政治生活，严格执行民主集中制、“三重一大”决策、重大事项请示报告等制度。健全干部选育管用全链条机制，把政治素质、担当意识和专业能力的考察作为重中之重，打造忠诚干净担当的高素质专业化干部队伍。做深做细干部员工教育监督管理，对违法违规行为严肃查处。坚持大抓基层鲜明导向，完善党建工作领导小组工作机制，强化党建与业务深度融合，强化对青年员工的思想政治教育和政治引领，持续增强基层党组织政治功能和组织力。

　　七是进一步抓好中央巡视整改措施落实和成果运用，按照高质量发展要求推进上交所工作。切实将落实整改措施与补齐制度短板结合起来，将解决突出问题与提升治理能力结合起来，持续用巡视整改成果促进上交所提升服务高质量发展的能力。围绕金融单位共性问题和上交所个性问题，进一步补齐内部治理短板。认真思考谋划提升交易所核心竞争力的有效路径，加快建设具有国际重要影响力的科技创新资本中心和世界一流交易所。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：021-68607700（工作日8:30-17:00）；邮政信箱：上海市浦东新区杨高南路388号，邮政编码：200127；电子邮箱：xszg@sse.com.cn。
 

　　中共上海证券交易所委员会

　　2022年9月9日
 

　　来源：中央纪委国家监委网站