一、监事会主要工作回顾
2020年,上交所监事会认真履行《上海证券交易所章程》(以下简称《章程》)赋予的各项职能,以支持本所改革创新发展为主线,以加强自身建设为基点,以开展全方位监督为抓手,着力丰富监督手段、拓展监督渠道、提升监督效果,夯实上交所健康发展的根基。
(一)全面深化内部监督,保障交易所合规运行
监事会立足自身定位,认真履职、精准发力,统筹推进决策端、执行端、风险管控端全链条监督,合理配置监督资源,形成监督闭环,促进各项工作规范有序发展。
一是聚焦决策端监督。监督理事履职情况,促进理事担当尽责。深入开展理事履职评价工作,采用审阅理事年度履职报告、发放履职评分表等方式对理事进行综合评价,督促理事依规行使职权、履行义务,有效提高理事工作成效。监督理事会会议情况,对理事会会议形式、出席人员、表决方式等进行合规性审查。与理事会同步召开会议,立足于监督定位,对重要提案进行充分研讨,集思广益、群策群力,形成补充完善的意见建议,为本所相关工作稳步发展提供了智力支持。
二是加强执行端监督。以监督管理层为抓手,促进党中央、国务院及证监会决策部署在交易所落地生根。监事会扎实推进高管人员日常履职监督,及时审阅各类快报、简报、财务报表,跟进业务运行发展情况,充分了解掌握高管工作动态。按时开展年度履职评价,并提出改进工作的针对性建议,推动高管人员牢记使命、锐意进取、担当尽责。以业务流程监督为着力点,推动提升各部门各条线工作的科学性、规范性。从业务流程的完备性、可操作性以及落地情况等角度查找问题、给出建议,督导相关部门合规运作。推动交易所完善日常值守与应急处置机制,切实提升安全运行管理水平。
三是深化风险管控端监督。以内控制度建设为基础,进一步完善风险管控机制。指导修订《上交所内部审计管理办法》《上交所自有资金管理办法》等,为规范内部管理、强化内部监督奠定了制度基础。以关键风险领域为切入口,进一步强化风险防控力度。聚焦财务管理工作,对财务内部控制有效性进行评估,关注重大财务收支事项并提出监督意见。聚焦信息技术发展,推动完善办公设备及信息系统安全规程。以工作联动为导向,进一步提高风险防控工作质效。加强与所纪委沟通,形成监督合力,筑牢内部风险屏障。
(二)大力强化业务督导,支持交易所改革发展
监事会始终将促进交易所事业持续健康发展作为核心使命,全力支持和服务本所基础建设与业务工作,推动上交所向世界领先交易所迈进。
一是大力支持科创板建设及注册制改革。深入了解掌握科创板建设进程,专题听取科创板开市以来运行情况报告,及时跟进科创板发展近况,推动科创板基础制度更加成熟、完善。积极走访地方政府、证监局、拟上市企业和会员单位,认真听取各方面意见,主动向所内相关部门反馈市场声音,广泛凝聚市场共识。监督科创板保荐业务现场督导工作,推动建立健全现场督导规章制度,提升工作规范化水平,助力把好科创板“入口关”。
二是充分保障交易所稳定有序运转。推进基础性重要工程建设,督导证券博物馆实施改进内部设备、消除安全隐患的相关举措,促进证券博物馆讲好资本市场故事、宣传证券期货文化。保障办公场地需求,督促做好新大楼搬迁事项的衔接和后续工作,进一步优化场地资源配置,满足部门间差异化的办公需求。推动理顺技术服务提供方和费用收取主体的关系,进一步提高本所技术领域基础设施建设和服务能力。
三是全力推动上交所实现全面深化改革目标任务。审议研究本所年度总结及重点工作安排,从服务资本市场大局出发,分析把握业务发展动向,提出有针对性的工作建议,推动本所贯彻落实新发展理念,稳步实现高质量发展。支持基础设施公募REITs试点工作,及时了解有关推进情况并提出监督意见,助力公募REITs试点工作尽快落地。围绕提高上市公司质量,认真听取专题报告,深入研讨完善退市制度、精简上市公司信息披露内容等相关事项,推进落实“建制度、不干预、零容忍”九字方针。研究审议交易所国际化发展事项,促进交易所不断提升国际化水平,当好资本市场对外开放的桥头堡和排头兵。
(三)持续强化自身建设,提升监事会监督能力
监事会按时完成换届选举工作,认真召开监事会会议,主动开展走访调研,不断推动自我完善、自我提高,进一步强化履职能力、发挥监督作用。
一是完成监事会换届选举。依照《章程》相关规定,开展职工监事换届选举工作,推选产生2名职工监事。推动召开第十届会员大会,向全体会员报告第二届监事会工作情况,选举产生3名会员监事。
二是大力开展调查研究。指导相关部门通过线下座谈、线上交流等多种形式听取广大会员意见,集聚行业智慧共促交易所发展。主动把监事会建设纳入上交所工作全局中去谋划、去考虑,赴多家会员单位走访调研,围绕提升上交所内部管理水平、履行自律管理职责、做好会员服务工作等开展调研,形成专题调研报告,将调研成果转化为推动上交所业务发展的强大动力。
三是提升监事会会议成效。监事会全年召开现场会议5次、临时会议3次,审议议题32项。通过会前精心准备、会中深度讨论分析、会后跟踪落实情况等多种途径提升监事会会议实效,为高效精准开展监督工作奠定了扎实的基础。
四是强化内外沟通联动。对内,与子公司监事会保持密切沟通,推进完善工作报告与反馈机制,对其日常工作提出指导性意见,促进子公司监事会充分发挥作用。对外,与有关单位监事会进行深入交流,了解证券行业监事会建设情况、运作机制及工作方法,探讨履职中存在的难点痛点堵点,在相互借鉴、取长补短的过程中持续提高监督能力,全力支持上交所稳健发展。
二、下阶段监事会重点工作
2021年是中国共产党成立一百周年,是“十四五”开局之年,也是全面深化资本市场改革的关键之年。监事会将进一步健全内部监督机制、优化监督方式,为上交所建设成为全球一流的创新资本要素集聚高地提供监督保障。
(一)增强政治能力,坚守自身定位
近期,习近平总书记对提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力作出了重要指示。监事会全体人员将持续加强理论学习、提高政治站位,努力学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想,深刻把握内部监督工作规律,提升监事会工作的科学性系统性。进一步树牢大局观念,坚守自身定位,找准监督方向,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,服务新发展格局,扎实推进交易所稳步前行。
(二)加强调研交流,夯实监督能力
为更好服务上交所改革发展、推动建设世界领先交易所,监事会将持续深入开展调查研究,增强对外交流力度,切实听取市场声音、了解市场诉求、把握行业热点,借鉴吸收好的工作经验和方法,不断提高发现问题、解决问题的能力。同时,以培养“忠专实”的监督队伍为着力点,积极开展工作培训,深化对交易所内部监督工作的思考,进一步强化责任意识、提高监督水平。
(三)优化监督机制,提高监督质效
监事会将更加深化细化对子公司监事会和外派监事的指导,畅通沟通渠道、整合监督资源,着力构建上下联动、分工协作、整体推进的大监督格局。将进一步加强前瞻性、战略性思考,对标对表《章程》的要求及内控管理的实际需要,突出监督重点、改进监督方法,努力营造敢于监督、善于监督、勤于监督的工作文化,充分发挥监督作用,保障交易所行稳致远。