一、2019年工作总结

　　2019年，上交所总办认真贯彻落实习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神，坚持稳中求进工作总基调，在中国证监会的正确领导下，认真执行所党委和理事会的决策部署，真抓实干，履职尽责，带领上交所各项工作取得新成效。

　　（一）设立科创板并试点注册制落地见效。认真学习贯彻习近平总书记重要指示精神，在证监会统一部署下，在上海市委市政府、会员单位等有关各方的大力支持下，上交所坚决扛起改革平稳落地的政治责任，确保了改革任务顺利实施。2019年6月13日，科创板正式开板；7月22日，首批25家公司集中上市交易。开市以来，科创板保持平稳运行。一是搭建科创板创新性制度规则体系。以证监会发布的《实施意见》为指导，制定发布配套业务规则指南35项。完成科创板技术系统建设。二是落实以信息披露为核心的注册制。坚守定位，支持和鼓励硬科技企业上市。制定并公开审核规则标准，提高审核透明度和可预期性，指导科创板上市公司充分披露并及时处置风险事项，积极发挥咨询委和上市委作用。三是加强注册制审核监督和廉政风险防范。制定廉政监督实施意见，建立审核人员和上市委委员廉政档案，制定廉洁从业“四不要六不准”，建立科创板电子廉政监督综合业务平台。

　　（二）市场建设和国际化发展提质增效。持续推进“新蓝筹”行动，优化市场服务空间布局，南方中心正式开业，长三角资本市场服务基地投入运行，新设G60科创走廊基地、北方基地、西部基地等9家基地。持续推进债券产品创新，债券交易机制进一步优化，债券市场互联互通、境外机构直接投资交易所债市取得突破。基金市场规模快速增长，财富管理功能日益凸显。充分发挥期权的风险管理功能，设立中日互联互通ETF，沪深300ETF期权标的正式上线，上证50ETF期权连续第3年成为全球第二大ETF期权品种。沪伦通顺利落地，华泰证券GDR在伦交所挂牌交易。沪港通机制进一步优化。积极推动A股纳入国际三大新兴市场指数标的。成功举办国际投资者会议、中日资本市场论坛等国际会议。履行本所作为WFE董事的相关职责，积极参与国际行业治理。抓住设立自贸区临港新片区的契机，探索国际化发展新途径。

　　（三）一线监管水平有效提升。积极推动实施上市公司提高质量专项行动。大力抑制概念炒作，加强并购重组监管，严格执行退市制度。优化交易监管方式，完善交易监管模式，压实压严中介机构责任。坚持依法治市、依法治所，进一步完善自律监管基础制度。加强投资者教育和保护，发布多元化投教精品。探索审理与监管业务深度融合，充分发挥巡回审理制度在行政处罚与自律监管中的衔接作用。规划实施科技战略，上线公司画像系统、新一代市场监察系统，不断提高一线监管的科技化、智能化水平。

　　（四）防抗风险的能力持续增强。加强风险排查力度，坚持精准拆弹，防止风险蔓延和交叉感染。对高比例质押公司分类处置。探索完善债券信用风险评价体系，丰富逆周期调节工具箱，建立持续滚动融资机制，推出债券信用保护工具。核心交易系统运行基本实现零人工操作。

　　（五）内部管理水平进一步提升。深入学习领会习近平总书记重要讲话精神和党的十九届四中全会精神，扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。进一步加强重点领域监督和廉政风险防范，狠抓中央八项规定精神实施细则贯彻落实。坚持新时代好干部标准，加大干部队伍建设力度。稳步推进中国证券博物馆建设。

　　二、2020年工作计划

　　2020年，上交所总办将按照习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神，深入学习贯彻党的十九届四中全会精神、中央经济工作会议精神，在中国证监会的领导下，认真落实《全面深化资本市场改革总体方案》和证监会系统工作会议精神，奋力推动交易所事业再上新台阶。

　　（一）牢牢守住安全生产的底线红线。进一步增强风险意识、忧患意识和底线意识，在责任落实、安全运行、技术建设、应急管理上再深化，为资本市场运行提供有力安全保障。按照习近平总书记关于疫情防控的一系列重要指示批示精神，全力以赴抓好疫情防控工作，积极支持市场主体做好疫情防控工作。以推进“大运行”机制为契机，进一步明确责任、加强协作，形成安全生产的工作合力。

　　（二）深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守定位，支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市准备的科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作，优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念，持续提升信息披露的有效性，及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推广经验，支持创业板和新三板改革。

　　（三）全面建设高质量的市场服务体系。以新发展理念为指引，支持更多优质企业通过股票市场融资。制定差异化的制度安排，增强资本市场弹性和包容性。完善定价配售制度，做好承接科创板再融资发行承销准备。稳步拓展债券融资功能，有效支持民营企业和中小微企业发债融资。坚持“期现联动”原则，稳步推动基金和衍生品市场创新发展。扎实做好企业培训，结合新《证券法》开展常态化投保教育宣传。

　　（四）稳步推进国际化战略。推动沪伦通东向开通。推动出台交易所债券市场跨境互联互通方案，以及公司债等信用债券品种逐步纳入全球主流债券指数。稳步推进“一带一路”交易所联合会筹备，继续推进阿布扎比国际交易所筹备。

　　（五）持续强化一线监管效能。认真学习宣传贯彻新《证券法》，优化各项配套制度。大力推动上市公司提高质量，建立健全退市工作预案，加强风险警示板公司监管。做好IPO现场检查。落实“总对总”线索平行移送机制，完善交易监管协同机制。强化稽查执法重点线索研判，提升案件处理效率。继续做好会员监管，大力推动行业文化建设。

　　（六）切实防控市场重大风险。防止股票市场出现异常波动，完善系统性风险防控指标体系和分析模型，加强风险监测研判，研究完善针对极端情形的政策储备。坚持分类施策、精准拆弹，遏制增量与化解存量并举，稳妥处置股票质押、债券违约风险，健全市场化法治化违约处置机制。

　　（七）积极推进科技监管建设。推进监管科技分析中心建设，进一步完善企业“画像”系统、财务舞弊风险智能识别系统等，推进新监察系统二期建设。优化上证综合指数编制方案。推进行业基础设施建设与金融科技生态打造。

　　（八）进一步加强内部管理。庆祝上交所和中国资本市场成立30周年，组织开展系列宣传报道和庆祝活动。稳妥推进中国证券博物馆建设。