股东大会业务指南

根据证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《上市公司股东大会规则》的要求，为了保障社会公众股股东的合法权益，增加他们的话语权，推出了类别股东表决制度，这是在股权分置情形下试行的一项过渡性措施。今后上市公司召开股东大会时，为了提高社会公众股股东的参会比例，鼓励上市公司除现场会议外，向股东提供网络形式的投票平台。当上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份；重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，公司应当向股东提供网络形式的投票平台。上市公司到上证所办理股东大会网络投票业务，请按照本业务指南进行。

一.办理股东大会网络投票业务流程

序号	日期	到上证所上市部办理的事项	到上证所信息公司办理的事项	备注
1	T-30日前	（1）报送董事会决议公告暨召开股东大会的通知	（1）签署技术服务协议，委托信息公司提供网络投票服务	需要本所信息公司汇总统计现场投票和网络投票结果的，需另行签署补充协议
1	T-30日前	（2）提交《上市公司股东大会网络投票业务申请表》，并在线填写申请基本信息	（2）缴纳服务费用（申请表提交后10个工作日内）	业务申请表、技术服务协议可以从上市公司专区下载
2	T-29日前	刊登董事会决议公告暨召开股东大会的通知
3	T-15日内	股权登记日
4	T-12日内	涉及类别表决的，公司再次刊登股东大会通知
5	网络投票开始三个交易日前		使用CA证书加密上传股权登记日全部股东名册数据	数据格式参见上市公司专区的格式文件
6	T日	停牌	下午16点以后，从上证所网站下载网络投票明细数据	上市公司应合并统计现场投票和网络投票的结果后，方可进行公告
7	T+1日	刊登股东大会决议公告及网络表决结果

注：T日为股东大会网络投票日

二.刊登股东大会通知时的注意事项

1、上市公司董事会应在股东大会召开三十日前以公告方式通知各股东。

2、股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份；重大资产重组；以股抵债；对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的，上市公司还应于股权登记日后三天内再次刊登股东大会通知（具体格式详见附件1）。

3、如提案人提出临时提案，应当在股东大会召开前至少提前十天由董事会公告。提案人在会议现场提出的临时提案或其他未经公告的临时提案，均不得列入股东大会表决事项。上市公司应按原股东大会通知中列明的审议事项顺序，对临时提案连续编号并按规定予以公告。

三.网络投票前的准备工作

1、上市公司应当在刊登股东大会通知前向本所上市公司部提交股东大会网络投票申请（具体格式详见附件2）,并在线填报股东大会基本信息（需用Ekey）。

2、上市公司要与上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）签署技术服务协议，委托信息公司提供网络投票服务（协议见附件3）。

3、上市公司应在股东大会召开三个交易日以前，使用信息公司颁发的数字证书上传股权登记日的股权信息数据（数据格式与上传方式详见附件4,附件5、附件6。

4、利用上证所交易系统进行网络投票，股东大会必须选择在交易日召开，网络投票应在交易时间内进行（上午9：30-11:30,下午13：00-15：00）。

四.获取投票表决结果

上市公司需在现场股东大会结束后，需即将现场投票的数据文件上传信息公司（数据格式见上市公司股东大会网络投票业务技术服务协议，可使用信息公司提供的软件录入现场投票数据）。然后于网络投票日下午4：00后（如现场数据在下午3：15分以后上传的，则时间相应延长），持数字证书登录上证所网站，下载网络投票结果的汇总统计数据。

	五.关于股东大会的法律意见书
	股东大会结束后，由律师出具的法律意见书参照《上市公司股东大会规则》的要求，对有关议案的表决结果要注明网络投票的表决情况。