各会员单位：

　　加强市场一线监管，维护市场稳健运行，保护投资者合法权益，是当前证券市场监管的重要任务。为推进建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式的落地，提高会员管理客户交易行为的主动性和自觉性，共同维护市场交易秩序，沪深证券交易所拟在天津联合举办今年第四期会员客户交易合规管理培训。现将有关事项通知如下：

　　一、培训时间和地点

　　1、培训时间：9月22日09：00-17:00

　　2、签到时间：9月21日（周四）16:00-21:00（外地学员）

　                       　9月22日（周五）08:30-08:55（天津学员）

　　3、培训地点：天津海河假日酒店5楼宴会厅，天津市河北区海河东路凤凰商贸广场海河假日酒店(摩天轮旁)。详见附件1：《交通指南》。

　　二、培训对象

　　1、本次培训的对象以会员总部的合规风控负责人及相关业务骨干、部分重点证券营业部负责人为主。具体如下：

　　（1）会员总部合规风控负责人及业务骨干（每家会员限1人）；

　　（2）沪深证券交易所指定的证券营业部负责人（50人，将通过会员总部通知有关人员）；

　　（3）会员自主安排的证券营业部负责人（50人，每家会员限0-2人）。

　　2、本次培训招生人数200人以内，参加培训的人员须提供由所在会员总部合规风控部门出具的推荐函，并在报名系统内作附件上传，详见附件2：《推荐函》。

　　三、培训内容

　　当前证券市场监管形势和沪深交易所交易监管工作重点、会员客户交易合规管理要求、异常交易监管逻辑与标准、会员客户交易合规管理经验交流等。

　　四、报名时间

　　1、报名时间：9月11日（周一）10:00开始，额满为止。

　　2、报名方式：采用在线报名，操作详见附件3：《培训报名系统操作指南》。

　　五、培训费用

　　本次培训免费，提供培训期间午餐，住宿费用自理。

　　六、酒店住宿

　　学员住宿费用自理，请自行安排，培训酒店信息如下：

　　1、酒店费用：大床房/标准房：520元/间/晚（含单早）。

　　2、酒店预订：酒店客房数量有限，请在9月19日前预订，客房预订请发送附件4：《客房预订表》至lucy.dai@holidayinntianjin.com或致电酒店并报“沪深交易所会员合规培训”进行预订。酒店联系方式：13920039409（戴经理）。

　　七、特别提示

　　1、报名成功后，若因故不能参加，请在9月20日15:00前电话告知联系人。

　　2、未通过培训报名系统审核的人员，不得参加培训。不接受现场报名及临时替换参会人员等情况。

　　3、为保护学员个人信息安全，确保学员身份属实，请务必本人持有效身份证件报到并领取资料。

　　八、联系电话

　　企业培训部：021-68809116

　　会员部：021-68808756、68801914
 

　　附件1：《交通指南》

　　附件2：《推荐函》

　　附件3：《培训报名系统操作指南》

　　附件4：《客房预订表》
 

　　上海证券交易所投资者教育部（企业培训部）

　　上海证券交易所会员部深圳证券交易所会员部

　　二〇一七年九月八日