各会员单位:
加强市场一线监管,维护市场稳健运行,保护投资者合法权益,是当前证券市场监管的重要任务。为推进建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式的落地,提高会员管理客户交易行为的主动性和自觉性,共同维护市场交易秩序,沪深证券交易所今年拟继续联合举办会员客户交易合规管理培训。现将第一期培训的有关事项通知如下:
一、培训时间和地点
1、培训时间:8月22日09:00-17:00
2、签到时间:8月21日(周一)16:00-21:00(外地学员)
8月22日(周二)08:30-08:55(上海学员)
3、培训地点:上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店六楼会议厅,上海市浦东新区浦东大道2288号(近万德路杨浦大桥旁)。详见附件1:《交通指南》。
二、培训对象
1、本次培训的对象以会员总部的合规风控负责人及相关业务骨干、部分重点证券营业部负责人为主。具体如下:
(1)会员总部合规风控负责人及业务骨干(每家会员限1人);
(2)沪深证券交易所指定的证券营业部负责人(50人,将通过会员总部通知有关人员);
(3)会员自主安排的证券营业部负责人(50人,每家会员限0-2人)。
2、本次培训招生人数200人以内,参加培训的人员须提供由所在会员总部合规风控部门出具的推荐函,并在报名系统内作附件上传,详见附件2:《推荐函》。
三、培训内容
当前证券市场监管形势和沪深交易所交易监管工作重点、会员客户交易合规管理要求、异常交易监管逻辑与标准、会员客户交易合规管理经验交流等。
四、报名时间
1、报名时间:8月15日(周二)9:00开始,额满为止。
2、报名方式:采用在线报名,操作详见附件3:《培训报名系统操作指南》。
五、培训费用
本次培训免费,提供培训期间午餐,住宿费用自理。
六、酒店住宿
学员住宿费用自理,请自行安排,培训酒店信息如下:
1、酒店费用:上海兴荣温德姆至尊豪廷酒店房间价格为:大床房/标准房:580元/间/晚(含单早)。
2、酒店预订:酒店客房数量有限,请在8月21日前预订,客房预订请发送附件4:《客房预订表》至reservations.oriental@wyndhamgpr.com或致电酒店并报“沪深交易所会员合规培训”进行预订。酒店联系方式:021-58526666*转客房预定部
七、特别提示
1、报名成功后,若因故不能参加,请在8月17日17:00前电话告知联系人。
2、未通过培训报名系统审核的人员,不得参加培训。不接受现场报名及临时替换参会人员等情况。
3、为保护学员个人信息安全,确保学员身份属实,请务必本人持有效身份证件报到并领取资料。
4、本期培训为第一期,后续沪深证券交易所将陆续联合举办同样的培训,培训通知及相关事宜另行通知。
八、联系电话
企业培训部:021-68809116
会员部:021-68801914、68808769
上海证券交易所投资者教育部(企业培训部)
上海证券交易所会员部深圳证券交易所会员部
二〇一七年八月十一日