各网下投资者及承销商：

　　为配合IPO网下发行工作，根据支持过程中遇到的相关问题，本所进一步调整了IPO网下申购平台用户申请办理CnSCA数字证书（以下简称CA证书）的流程。本次的主要修订如下:

　　一、修订了《上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明》及相关申请表格，主要修改如下：

　　1、增加了重置用户登录密码流程，修改了变更登录用户名流程。

　　2、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表》个人用户专用版本中增加了变更登录用户名、重置用户登录密码选项，增加了券商确认盖章部分。

　　3、《上交所IPO网下申购平台证书业务申请表》机构用户专用版本中增加了变更登录用户名、重置用户登录密码选项。

　　4、删除了原有的附件7《上交所IPO网下申购更名申请表》。

　　5、调整了附件2《上交所IPO网下申购平台网下投资者证书申请承诺书》。

　　二、为提高效率，根据不同业务细分了来人/邮寄地址。

　　三、目前仍在使用黑色证书的承销商和投资者，请尽快办理证书升级，具体流程参见http://biz.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/ca/ca_key_zssjlc.jsp查看。

　　现将有关事项通知如下。

　　一、网下投资者用户

　　（一）网下投资者必须完成在证券业协会的登记备案工作后，方可由承销商代为办理申购平台CA证书。CA证书可在多次网下发行中重复使用，但需满足上海市场首次公开发行股票网下发行实施办法等规定的条件方可参加初步询价，投资者也可申请第二个证书备用，但两个证书不能同时登录。

　　（二）承销商代理网下投资者申请办理CA证书的具体流程和文件格式参见附件一《上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明》（已修订，以下简称“《流程说明》”）。各承销商应制订相应业务流程，负责受理网下投资者的CA证书申请，并负责向其发放本所IPO网下申购平台CA证书。

　　（三）证书发生丢失或损坏的，须按《流程说明》中证书丢失与损坏约定的流程重新办理。如果参与询价后Key丢失或损坏导致无法进行申购的，应及时联系当次发行的主承销商说明情况。

　　（四）已有CA证书的网下投资者用户办理证书解锁、证书注销及变更登录用户名、重置用户登录密码等业务，需按照《流程说明》约定的流程办理。

　　二、承销商用户

　　（一）已有CA证书的承销商用户无需再次申请，但仍在使用黑色证书的请尽快办理证书升级，具体流程参见http://biz.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/ca/ca_key_zssjlc.jsp

　　（二）新增承销商用户证书申请仍然沿用原有申请流程，承销商从交易所网站首页“业务平台-CA服务专区”下载《CnSCA数字证书申请责任书》、《CnSCA数字证书申请表(网下申购电子化平台用户)》,按要求如实填写完成并加盖公章，并将上述材料和《关于核准**证券承销业务资格的批复》复印件以及组织机构代码证复印件（或统一社会信用代码证复印件）以特快专递的方式寄至本所，信息公司完成制证后将通知承销商前来领取。

　　三、其他事项与联系人信息：

　　（一）同时具有网下投资者和主承销商双重身份的如需申请CA证书应按照上述要求分别办理。

　　（二）承销商代理网下投资者申请证书、或自身申请主承销商用户证书，递交申请材料的邮寄地址及联系人信息如下：

　　地址：上海市张东路1387号37栋信息公司

　　邮编：201203

　　联系人：邹华君

　　联系方式 电话：021-68814725 QQ群: 311794058

　　特此通知。
 

　　上海证券交易所

　　二〇一六年八月二十九日
 

　　上交所IPO网下申购平台网下投资者数字证书业务办理流程说明