监管关注函

上证债监〔2016〕248号

绵阳科技城发展投资（集团）有限公司：

　　绵阳科技城发展投资（集团）有限公司（以下简称“发行人”）于2015年发行了绵阳科技城发展投资（集团）有限公司非公开发行2015年公司债券（第一期）（以下简称“15绵科01”）与绵阳科技城发展投资（集团）有限公司非公开发行2015年公司债券（第二期）（以下简称“15绵科02”），两只债券均由平安证券股份有限公司（以下简称“受托管理人”）承销并担任受托管理人。

　　据本所目前掌握的情况，2016年7月18日，15绵科01、15绵科02募集资金账户被冻结，冻结资金为2.2亿元。据本所了解，2016年11月17日，发行人已完成2.2亿元自有资金向新设立募集资金监管账户的划转工作，募集资金冻结情况已消除。

　　鉴于上述事项涉及募集资金使用重大风险，本所对此表示高度关注，请你公司尽快落实以下事项：

　　1、积极配合私募债券承销商的指导，切实履行应尽的信息披露义务，及时进行风险提示，保证信息披露的及时性、准确性和完整性，对出现可能对发行人偿债能力产生较大影响的进展或者变化的，及时披露进展或者变化情况以及可能产生的影响。如信息披露等方面存在违规行为，请及时纠正。

　　2、积极配合私募债券受托管理人的相关工作，保障募集资金专项账户安全规范，保证募集资金使用严格按照募集说明书约定和相关规定，切实维护私募债券投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年十二月九日