监管关注函

上证债监〔2016〕98号

承德市国控投资集团有限责任公司：

　　你公司面向合格投资者非公开发行30亿元公司债券（证券简称“16承控01”“16承控02”）并在本所挂牌转让，上述债券由平安证券股份有限公司担任受托管理人。

　　根据你公司2016年半年度报告，你公司报告期内累计新增借款超过2015年末净资产的20%。你公司未就上述重大事项及时履行临时信息披露义务，违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第4.9条的规定。

　　鉴于上述行为的性质和情节，根据《暂行办法》第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管关注。你公司应就信息披露存在的问题引以为戒，严格按照本所业务规则的要求，切实履行信息披露职责，保护投资者合法权益。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务部

　　二〇一六年十月二十五日