监管警示函

上证债监〔2017〕41号

泰兴市智光环保科技有限公司：

　　你公司分别于2016年1月12日、2016年2月3日、2016年10月13日分三期发行了总额32亿元的泰兴市智光环保科技有限公司2016年非公开发行公司债券（债券简称“16智光01”、“16智光02”及“16智光03”，债券代码125669、135221及145005），其中第一、二期债券由大通证券股份有限公司承销并担任受托管理人，第三期债券由西部证券股份有限公司承销并担任受托管理人。

　　经查明，你公司在未经有权部门批准的情况下，占用国有土地及集体土地实施研发中心等设施建设。泰兴市国土资源局于2015年10月作出行政处罚决定，责令你公司退还非法占用土地并拆除新建建筑设施、恢复土地原状，并于2016年6月向法院申请强制执行，法院裁定准予强制执行。截至2017年6月末，你公司仍未执行法院裁定，并在涉案土地上建设研发中心等项目，涉及在建工程账面价值约6.19亿元。你公司未就上述事项及时披露临时报告，直至2017年8月30日才于2017年半年度报告中披露。

　　你公司的上述行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第1.6条、第4.9条的规定。

　　鉴于违规行为的性质和情节，根据《暂行办法》第1.7条、第7.1条、第7.2条的规定，现对你公司予以监管警示。

　　你公司应当引以为戒，并就以下事项做好相关工作：

　　1.健全并完善信息披露事务管理机制，严格按照募集说明书约定及有关制度要求，切实履行应尽的信息披露义务，保证信息披露的及时性、准确性和完整性。

　　2.积极配合债券受托管理人及主承销商的其他相关工作，切实维护债券投资者合法权益。

　　特此函告。
 

　　上海证券交易所

　　债券业务中心

　　二〇一七年十一月一日