| 工商银行601398 | |
| 优先股代码： | 360011 |
| 优先股简称： | 工行优1 |
| 发行人全称： | 中国工商银行股份有限公司 |
| 发行人公司代码： | 601398 |
| 发行方式： | 非公开发行 |
| 发行价格（单位：元）： | 100 |
| 发行数量（单位：万股）： | 45000 |
| 发行日期： | 2015年11月18日 |
| 上市/挂牌日期: | 2015年12月11日 |
| 每股面值（单位：元）： | 100 |
| 初始票面股息率： | 4.50% |
| 股息类型： | 浮动股息 |
| 股息说明： | 本次优先股采用分阶段调整的票面股息率定价方式，票面股息率为基准利率加固定息差，首5年的票面股息率从发行日（即2015年11月18日）起保持不变，其后基准利率每5年重置一次，每个重置周期内的票面股息率保持不变 |
| 每年股息支付次数： | 1 |
| 股东大会是否有权取消股息支付： | 是 |
| 股息是否可累积： | 否 |
| 是否可回售： | 否 |
| 回售条款： | 本次优先股不设置投资者回售条款，优先股股东无权向本行回售其持有的优先股 |
| 是否可赎回： | 是 |
| 赎回条款： | 自发行日（即2015年11月18日）后满5年之日起，经中国银监会事先批准并符合相关要求，本行有权全部或部分赎回本次优先股 |
| 是否有权参与剩余利润分配： | 否 |
| 是否可转换为普通股： | 是 |
| 计入权益： | 是 |
| 其他： | 本次优先股无担保安排；本次优先股的信用等级为AA+ |