一、第二届监事会工作回顾
第二届监事会成立以来,在所党委的领导下,团结依靠广大会员,立足自身治理角色定位,不断加强自身建设,规范履行《上海证券交易所章程》赋予的各项法定职责,以财务监督、审计监督、履职监督等为主要工作抓手,全面掌握和跟进全所重大决策部署和经营管理关键环节,督促执行“三重一大”决策制度,严格把控和防范风险,取得了一定的工作成绩。
截至目前,第二届监事会共计召开现场会议6次,进行通讯表决1次,审议研究各类议题19项,形成决议16项,内容涵盖日常监督、专项监督、全所重大事项、重要经营管理决策等方面。现就第二届监事会各项工作报告如下:
(一)加强监事会自身建设
第二届监事会在实践中不断加强自身建设,持续提升履职能力,从规章制度、运行机制、工作思路等几个方面多管齐下,夯实监事会工作基础。一是加强制度建设,严格依照《章程》制定工作规程,健全监事会制度体系,保证监事会各项工作有章可循,有法可依;二是不断开拓和创新工作思路,积极研究和探索工作方法,充分凝聚和团结会员,共同为上交所市场平稳有序发展保驾护航;三是进一步优化监事会日常工作机构设置,为监事会有效发挥监督作用奠定了坚实基础。经过一年多的实践,我们逐步形成了“代表广泛、独立运行、依法履职、全面覆盖”的工作模式,建立了相对独立的运作体系和办事机构,明晰了工作目标和工作规范,对交易所经营管理的各重要领域以及各下属机构进行全覆盖监督,保障了监事会功能的有效发挥。
(二)逐步完善财务监督体系
第二届监事会成立以来,大力优化全所财务工作,督促建立健全财务规章制度,严格把控交易所财务管理各关键环节,构建和完善全所财务监督体系,从整体上提高上交所财务管理与监督水平。一是起草《现场检查支出管理实施细则》、修订《无形资产管理办法》等财务管理制度,依法规范上交所重点财务环节。二是理顺财务部门、财审小组、财控委等机构的工作关系,明确工作流程和职责,促进财务工作高效有序,保证财务监督落实到位,没有空白点。三是严格督促做好各项常规工作,包括有条不紊执行财务收支,不断加强预算和项目管理,认真落实会计核算,积极做好财税管理,妥善管理自有资金,稳步提升对子公司的管理与监督水平,并积极开展对外业务交流合作。四是重点规范和监督文化发展项目、专用系统开发、交易所对外投资以及所司结算等专项工作,强化财务监督的全覆盖。
(三)全面开展审计监督与检查
审计监督是监事会依法履职的直接工作抓手,第二届监事会在已有成熟工作模式的基础上,进一步加大工作力度,实现对全所主要业务条线、重点项目全面开展审计监督与检查,及时发现上交所日常工作中的短板和不足,有效提升了交易所发展的规范性。一是指导内审部门通过审计监督,促进完善交易所内控体系,进一步加强风险防范意识、强化履职尽责监督,保障全所各大战略有效执行。二是重点强化内审部门监督意识,改进审计监督模式,抓工作思路、抓制度流程、抓队伍建设,在业务流程审计、工程审计、实物资产审计等专项审计工作中坚持聚焦重点、力求突破,改进和提高审计方式和审计范围,全面提升审计工作水平和工作效果。三是着力加强审计监督的效果反馈落实,加大审计整改工作的督促力度,把审计整改意见的落实作为衡量内审工作成果的重要指标,真正体现审计监督的重要作用。
(四)依法进行履职监督工作
第二届监事会严格遵照《章程》赋予的职权,依法依规落实履职监督各项工作,在实践中不断改进工作方式方法,逐步提升履职监督工作效果。一是扎实做好日常履职监督,全面参与交易所日常经营中的重大决策过程和重要经营环节,及时了解和同步跟进上交所关键决策部署和经营管理进展,直接掌握管理层日常履职状况。二是依法开展履职评价工作,对上交所管理层成员全年履职情况进行综合评估考核。通过审阅个人履职报告、组织开展履职访谈,综合相关意见建议,形成履职评价意见。监事会在所党委的领导下,始终保证履职评价工作酝酿充分、程序严谨、操作规范,客观反映出经营管理层的履职表现和工作实绩,切实增强了管理层成员的履职责任意识,有效督促了经营班子不断推动上交所各项工作,促进上交所治理结构逐步完善。
(五)积极探索风险防控模式
第二届监事会始终立足自身监督职能,梳理研究上交所运行的业务风险、内部管理风险,积极探索符合交易所实际的风险管理模式,不断加强全所风险识别和防控能力建设。一是组织修订《上海证券交易所风险管理办法》,根据当前市场形势变化和风险防控工作需要调整有关制度要求。二是在全所范围开展重点风险分析汇总和评估分析工作,描绘更新了全所的风险热力图,明确交易所内部潜在风险点和风险领域。三是推动内审部门作为独立第三方持续对全所风险点做好评估分析,研究健全风险防控体制机制。四是指导开展风险监测课题研究并形成《股票市场风险监测和预警指标体系研究》的研究报告,探索市场风险监控和预警的有效途径。
一年多来,上交所第二届监事会始终牢记使命、依法履职、改革创新,扎实打牢工作基础,不断规范工作模式,着力提升监督效果,在上交所治理体系中发挥了重要的作用,在建设世界领先交易所的路上保驾护航。
二、下阶段监事会工作展望
今后一个时期,是深入贯彻落实党的十九大精神的关键阶段,也是实施“十三五”规划承上启下的关键阶段。上交所作为国家重要金融基础设施,在当前供给侧结构性改革、促进实体经济发展的国家战略中发挥着重要作用,肩负着市场健康稳定发展的重要职责。监事会是上交所治理体系中的法定监督机关,依法保障上交所规范有序运行,为资本市场健康平稳发展保驾护航是上交所监事会的第一要务。完成好这一任务,监事会还要继续探索、不断努力、积极进取,从以下3个方面加强自身工作。
(一)准确把握监事会工作方向。作为上交所治理体系的有机组成部分,监事会在所党委领导下,紧紧围绕交易所发展全局开展工作。做好监事会监督工作,必须首先立足监事会自身定位,准确把握工作方向。要把监事会工作放到防范化解重大风险的大背景下来考虑,依法发挥好稳定监督、持续监督、有效监督的作用,维护上交所市场规范有序健康稳定发展。
(二)持续提升监事会履职水平。第二届监事会要着力加强自身制度建设、理论建设和能力建设,为依法合规全面履行职责打牢基础,全面提升履职水平。要进一步深化理论学习、加强制度建设、完善队伍建设,提升规范性、专业性、独立性,并注重发挥好会员监事的作用,切实提高监督履职能力。
(三)有效发挥监事会治理作用。规范完善交易所治理结构和机制是监事会职能的重要体现,也是交易所健康发展的重要前提。监事会工作既要在上交所“三会一层”治理结构中与理事会、经营班子协调发展,良性互动,共同推动交易所治理水平提升,也要充分代表会员、广泛团结会员、表达会员心声,体现会员利益,做好交易所与全体会员的纽带。
上交所市场的规范有序发展,事关国民经济改革发展全局,责任重于泰山。监事会将按照中国证监会的决策部署,在上交所党委领导下,与理事会、经营班子通力配合,依法履责,依法监督,为上交所建成世界领先交易所保驾护航。