第一部分:主动发布
一、预审下放后首单小公募公司债券获批
5月15日,舟山港集团有限公司面向合格投资者公开发行的公司债券,获得中国证监会的核准文件,成为公司债券新规发布后首单小公募公司债券(面向合格投资者公开发行的公司债券),也是首单非上市公司发行的公募公司债券。
为促进债券市场改革发展,提升债券市场服务实体经济的能力,中国证监会颁布了《公司债券发行与交易管理办法》,充分体现了“简政放权、宽进严管”的政府职能转变要求,获得市场高度认可。根据相关安排,上交所对面向合格投资者公开发行的公司债进行上市预审核,中国证监会根据交易所的审核意见简化核准程序。
舟山港集团有限公司公司债券拟发行规模为7亿元,由浙商证券承销。发行人于4月上旬向上交所提交了上市预审核申请材料,上交所按照“以合规性审核为原则,以信息披露为核心的审核理念,完成了受理、反馈、出具预审核意见等预审核工作,并于4月27日向发行人出具了预审核意见。
从发行人正式申请,到交易所完成预审核及中国证监会出具核准文件,全流程仅一个月左右,体现了公司债券相关制度安排市场化和简洁、高效的特点。
后续,上交所将抓紧公布预审核相关配套规则和业务指引,近期上线公司债券项目申报系统,在中国证监会的指导下,会同市场各方进一步推动公司债券市场发展。
二、上交所连续查处超限买入风险警示板股票行为
近期,上交所在日常监控中,连续发现并查处了六起投资者违反《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》第10条规定,单日买入单只风险警示板股票超过50万股的违规行为。根据初步调查结果,上述投资者的违规买入行为分为普通账户买入、普通账户和信用账户累计买入以及大宗交易买入等形式,分别涉及三只风险警示板股票。
上述违规行为发生后,上交所对有关投资者立即采取了电话警示、要求提交合规交易承诺、监管谈话等监管措施,同时要求相关证券公司进行自查并提交整改报告。
在风险警示板中设置单日买入单只股票不超过50万股的限制,目的是为了进一步加强风险警示,防范市场炒作风险。尤其需要广大投资者关注的是,无论通过竞价交易还是大宗交易、普通账户交易还是信用账户交易,只要单日累计买入单只风险警示板股票超过50万股,均属于违规行为。
下一步,上交所将继续密切监控风险警示板股票交易情况,并将视情况采取限制账户交易等纪律处分措施,情节严重的,将上报证监会查处。同时,各证券公司应当做好客户交易合规管理工作,采取有效措施,对投资者当日累计买入单只风险警示股票的数量进行监控。
三、*st博元今起停牌,上交所两方面开展投资者保护工作
2015年3月26日,*ST博元因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪和伪造、变造金融票证罪被证监会依法移送公安机关。因公司触及信息披露重大违法退市标准,上交所于3月31日起对公司股票实施退市风险警示。由此,*ST博元成为2014年退市制度改革后,首家因重大违法启动退市机制的公司。
截至5月14日,*ST博元在风险警示板交易已满30个交易日,其股票于5月15日起连续停牌,上交所将于之后的15个交易日内作出*ST博元股票暂停上市的决定。
*ST博元退市机制启动以来,上交所严格依法合规开展各项工作,尤其重视对投资者合法权益的保护,着重开展了两方面工作:
一是督促公司做好信息披露工作,充分揭示退市风险。公司因重大违法被移送公安机关后,上交所督促公司披露其重大违法行为的具体情节及严重后果,尤其重点结合退市相关程序和环节,向投资者说明后续暂停及终止上市的具体进程,明确投资者预期。据统计,在2015年3月31日至5月14日的31个交易日,公司共披露各类风险提示公告22份。针对公司2015年4月30日披露的年报中董事会、监事会和高级管理人员不保证所披露信息真实、准确、完整的问题,上交所启动快速反应机制,要求公司充分说明原因,并及时予以纠正。此外,上交所还通过新闻发布会、投资者教育专栏、官方微博提示等多种途径,向市场提示公司存在的退市风险和交易风险。
二是加强证券交易异常行为的监管,维护交易秩序。*ST博元3月31日被实施退市风险警示以来,存在股票交易投机炒作现象。为此,上交所除督促公司及相关责任主体认真履行信息披露义务外,主要做了三方面的工作:一是在官网上每日发布公司股票交易信息,提示投资者注意交易风险。二是先后三次对股票盘中换手率超过30%的异常交易行为,采取临时停牌措施;对违规超买的投资者以及未做好客户交易合规管理的证券公司,采取了相应的监管措施。三是针对公司第一大股东在风险警示期内违规减持的事项,及时采取了监管行动,并明确要求该股东在披露权益变动报告书后2日内,不得再行买卖公司股票。
下一阶段,上交所将依法依规及时作出*ST博元是否暂停上市的决定。*ST博元被暂停上市后仍属上市公司,上交所将按照有关规定督促公司履行信息披露义务。
四、“期权总动员”开启新一轮期权市场培训推广活动
5月10日,近200名投资者汇聚在上交所交易大厅参加期权知识培训,“期权总动员”系列培训活动由此拉开序幕。为了进一步普及期权基础知识,扩大期权投资者群体,推动投资者掌握新的投资工具,上交所联合各地证监局、证券业协会,计划从5月至12月在全国范围举办40场直接面向投资者的“期权总动员”系列推广培训活动。
持续推进投资者教育工作是期权市场健康发展的基础,也是境外各期权市场共同的成长经验。一直以来,上交所大力地开展培训、推广工作,在前期培育了期权经营机构的期权讲师以及策略顾问队伍的基础上,现在直接面向了投资者群体。此次期权总动员,不仅是知识的培训、产品的推广,更具有吸引力的是培训与知识测试的结合,投资者可以在培训后直接参加期权综合知识测试。上交所还鼓励期权经营机构充分利用“期权总动员”这一活动平台,在能够组织150名以上投资者参加培训的情况下,联合上交所举办培训专场。
第二部分:回答媒体提问
东方财富网郭唯玮、新浪网许旻、澎湃唐莹莹:近日,多伦股份更名匹凸匹引发市场关注并收到交易所询问,有评论认为此次改名有借市场炒作热点之嫌,请问上交所对此有何评论?
答:根据相关规定,上市公司变更名称,属于公司自治事项,可在履行决策程序及取得工商核准后实施。但是,上市公司的名称带有一定的行业标示性,相关变更将对投资者判断公司价值产生影响。上交所立足于以信息披露为中心的自律监管原则,已经及时要求公司就本次更名对公司经营业务的影响作出解释并提示风险。
此前,上交所在多伦股份更名公告公布前后,相应采取了系列监管措施。首先,为避免误导投资者,上交所已要求公司在披露更名公告的同时,就本次更名对公司经营业务的影响作出解释并提示风险。其次,公司披露更名公告后,公司股票出现连续涨停,其交易一定程度上存在热点炒作的特征。上交所已关注到该公司股价波动情况,并正在对其中的异常交易行为进行分析和调查。
目前,上交所已对公司股票实施停牌,要求公司就目前经营业务状况及更名的实质影响作出进一步的风险提示,并召开说明会向投资者作出充分解释。同时,针对公司股票交易波动情况,上交所也已要求公司提交内幕知情人名单,并自查是否存在违规交易。这里,也要提醒中小投资者审慎判断,理性投资,避免因盲目跟风炒作发生不必要的损失。
多伦股份为上交所重点关注公司。据了解,公司尚未向上交所提出变更证券简称的申请。此前公司相关责任人已因信息披露违规被上交所予以公开谴责,公司也已被上交所暂停直通车业务资格。
后续,上交所将对公司是否变更证券简称予以重点关注。